新疆汇嘉时代百货股份有限公司
独立董事述职报告
作为新疆汇嘉时代百货股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本
人严格按照《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运
作》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》《独立董事管理办法》的
规定和要求，在 2024 年度的工作中，凭借丰富的专业知识和经验，积极参加公
司董事会及各专门委员会会议、股东大会，在董事会日常工作及决策中尽职尽责，
对董事会审议的重大事项，发表了独立客观的意见，为董事会的科学决策提供有
力支撑，促进公司规范运作，切实保障全体股东权益不受损害，现将本人 2024
年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业及兼职情况
孙杰，男，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，财务学博士，新
疆财经大学会计学院财务管理系主任、财务管理副教授。2007 年至今在新疆财
经大学从事教学与研究工作；2022 年 6 月至 2025 年 3 月任新疆雪峰科技（集团）
股份有限公司独立董事；2022 年 6 月至今任新疆赛里木现代农业股份有限公司
独立董事；2023 年 5 月至今任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性情况
作为公司的独立董事，本人与公司之间不存在诸如雇佣关系、交易关系、亲
属关系，以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《上
市公司独立董事管理办法》等相关法律法规规定的影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会、专门委员会会议情况
报告期内，公司共召开董事会 10 次，审议通过了 30 项议案；除召开上述董
事会，公司还召开年度股东大会 1 次、临时股东大会 1 次，召开审计委员会 7
次、提名委员会 2 次、薪酬与考核委员会 1 次、预算委员会 1 次，本人分别出席
了 10 次董事会、2 次股东大会、7 次审计委员会、2 次提名委员会和 1 次预算委
员会。
本人认真审阅公司提供的会议资料，主动询问和了解所需要掌握的情况和信
息；在董事会审议议案时，积极参与对各项议案的讨论，能充分发表自己的意见
和建议。
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关规定，2024 年度，公司共召开过 3
次独立董事专门会议，本人积极参与，认真审议相关议案，发挥专业优势，为公
司重要事务决策提出建设性意见，维护公司整体利益。
（二）相关决议及表决结果
上述会议本人没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，本人认为公司各
项会议的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有
效，故对董事会及其专门委员会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项,也
没有反对、弃权的情况。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
了解年报审计工作的安排及进展情况，积极与公司内部审计机构及会计师事务所
进行沟通。听取公司 2024 年度审计工作计划，同时督促公司内部审计部门严格
按照审计计划执行；就年报审计过程中的审计方案、重要审计领域、关键审计事
项、审计风险评估及控制等内容与年审会计师事务所进行了沟通，督促注重点关
注证监会监管新规以及关键审计事项等内容。
（四）与中小股东的沟通交流情况
了中小股东合法权益。持续关注公司在上海证券交易所网站以及其他媒体、网络
上披露的信息，及时掌握公司信息披露情况，并对其及时性、完整性、准确性进
行有效监督和核查。切实保障全体股东，特别是中小股东的知情权。
（五）到公司现场考察及公司配合我们工作的情况
本人通过现场调研深入了解公司业务板块及财务状况，听取管理层关于内控
规范体系建设及董事会决议执行情况的汇报，密切关注公司治理、生产经营管理
及发展动态。同时，通过电话、邮件等方式与外部中介机构、公司其他董事、高
级管理人员、内部审计部门及相关工作人员保持紧密沟通，时刻关注外部环境及
市场变化对公司的影响，关注媒体及网络关于公司的报道，确保对公司重大事项
进展和运营情况有全面了解。基于专业知识和独立判断，对公司董事会运作及经
营管理提出了多项建设性意见与建议，忠实、勤勉地履行独立董事职责，充分发
挥了独立董事的监督与决策支持作用，切实维护了公司及全体股东的利益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，独立董事专门会议审议通过了《关于确认 2023 年度日常关联交
易执行情况并预计 2024 年度日常关联交易的议案》等相关议案，并提交董事会
审议。公司与关联方之间的关联交易基于日常经营业务产生，对公司财务状况、
经营成果不构成重大影响，公司的主要业务不会因此等关联交易而对关联人形成
依赖。关联交易符合公平、公正原则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股
东利益的情形。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司财务会计报告和定期报告中的财务信息真实、准确、完整地反映了公司的财
务状况和经营成果，公司在财务报告编制过程中严格遵守了相关法律法规和会计
准则，确保了财务报告的合规性和公允性。
本人审查公司内部控制相关制度，认为公司积极完善内部控制体制机制，组
织各部门及下属子公司协同开展内控规范建设工作。现有内部控制体系在关键环
节有效发挥了控制与防范作用，执行效果良好，为公司稳健运营提供了有力保障。
（三）聘用公司审计业务的会计师事务所
经审阅董事会提供的相关资料，大信会计师事务所（特殊普通合伙）持有证
券期货业务执业资格，符合《公司章程》对财务审计及内部控制审计机构的要求。
大信会计师事务所具备为上市公司服务的丰富经验与专业能力，能够满足公司审
计的需求。在聘期间，大信会计师事务所能够独立、客观、公正地完成约定的审
计任务。公司续聘流程符合《公司法》《公司章程》及《上海证券交易所股票上
市规则》等规定。
（四）聘任高级管理人员
司高级管理人员的提名及聘任程序符合相关法律规定，高级管理人员任职资格合
规，未发现有相关法律法规及《公司章程》规定的不得担任上市公司高级管理人
员的情形。
（五）高级管理人员的薪酬
理人员薪酬标准符合行业特点和公司实际经营情况，不存在损害公司和股东利益
的行为。
四、总体评价和建议
关规定，以积极主动的态度切实履行独立董事职责。始终秉持忠实勤勉之理念，
坚守恪尽职守之准则，全力维护本公司及全体股东的利益，尤其注重保障中小股
东的合法权益。
相关规定，充分结合自身专业优势，扎实履行独立董事职责，进一步发挥独立董
事的关键作用，助力公司实现更为规范的运作。利用自身的专业知识和经验，为
公司发展贡献更多具有建设性的意见，推动公司董事会决策水平的提升，切实维
护公司整体利益以及全体股东，特别是中小股东的合法权益 。
报告人：第六届董事会独立董事 孙杰
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