现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于湖北宜化化工股份有限公司
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为湖北宜化化工股份有限公司（以下简称“湖北宜化”或“公
司”）向特定对象发行股票的保荐人，于 2025 年 3 月 27 日至 2025 年 3 月 28
日对湖北宜化化工股份有限公司 2024 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：湖北宜化
保荐代表人姓名：柴奇志 联系电话：010-57615991
保荐代表人姓名：姚泽梁 联系电话：010-57615991
现场检查人员姓名：柴奇志、姚泽梁
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日
现场检查时间：2025 年 3 月 27 日至 2025 年 3 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：实地察看公司的主要生产经营场所；查阅公司章程、三会会议记录、信息披
露文件等相关文件资料，对相关人员进行访谈。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
关业务规则履行职责
√（注 1）
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查报告
现场检查手段：实地察看公司的主要生产经营场所；查阅公司的内部审计制度、内部审计报
告、相关会议文件等文件资料，对相关人员进行访谈
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司三会资料、信息披露文件等并核对相关基础材料、投资者关系活动
记录表、重大信息传递记录等文件资料；查阅深圳证券交易所相关的信息披露网站；对相关
人员进行访谈。
√
息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度；查阅与关联交易、对外担
保相关的审批文件以及支持性文件；对相关人员进行访谈。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
现场检查报告
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金管理台账、内
部审批单据及相关合同等资料，对相关人员进行访谈等。
√
情形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
√
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅与业绩相关的原始凭证及其他资料；查阅公司定期报告、相关行业研究
报告、同行业公司披露信息；与相关人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员的承诺、公告等文件资料；查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件；取得相关方说明等方式核查相关承诺的履行情况。
现场检查报告
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划等相关公告、资金往来凭证、重大合同等文件资料；
对相关人员进行访谈；实地察看公司的主要生产经营场所。
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐人现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。
注 1：详见公司发布的《关于公司监事辞任和补选监事的公告》（公告编号：2024-038）、
《关于副总经理辞任的公告（公告编号：2024-095）》，提请关注《关于董事会、监事会延
期换届的提示性公告》（公告编号：2025-011）。
注 2：（1）公司控股股东湖北宜化集团有限责任公司（简称“宜化集团”）控制的新疆宜
化化工有限公司、实际控制人宜昌市人民政府国有资产监督管理委员会（简称“宜昌市国资
委”）控制的湖北大江集团化工有限公司与公司存在同业竞争的情形，公司控股股东宜化集
团、实际控制人宜昌市国资委已出具关于解决同业竞争事项的相关承诺；（2）公司正在推
进重大资产重组事宜，如顺利实施，新疆宜化化工有限公司将成为公司合并范围内子公司；
（3）2024 年 5 月 29 日，公司发布《湖北宜化化工股份有限公司关于控股股东解决新疆驰
源同业竞争承诺履行完毕的公告》，新疆驰源已成为公司全资子公司，纳入公司合并报表范
围。公司与新疆驰源之间的同业竞争已消除，宜化集团关于解决新疆驰源同业竞争的承诺已
履行完毕。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于湖北宜化化工股份有限公司
保荐代表人：
柴奇志 姚泽梁
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
