华泰联合证券有限责任公司
关于湖北宜化化工股份有限公司
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：湖北宜化
保荐代表人姓名：柴奇志 联系电话：010-57615991
保荐代表人姓名：姚泽梁 联系电话：010-57615991
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
（1）列席公司股东大会次数 0，均事前或事后审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 2，均事前或事后审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 2，均事前或事后审阅会议文件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
项目 工作内容
（1）发表专项意见次数 13 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
重大资产重组事项：2024 年 12 月 12
（2）关注事项的主要内容 日，公司发布重大资产购买暨关联交
易报告书（草案）及相关文件
本次重组交易标的公司的财务数据
已过有效期，公司正在组织中介机构
开展加期审计、补充尽职调查、完善
相关申报材料等工作。待相关工作完
（3）关注事项的进展或者整改情况
成后，公司将再次召开董事会审议本
次交易的相关事项，并按照法律法规
要求及时履行后续审批及信息披露
程序
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025 年 4 月 1 日
上市公司规范运作要求、新国九条等
（3）培训的主要内容
最新政策解读等
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
是 不适用
不会侵占公司利益的承诺
是 不适用
承诺
是 不适用
行的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
报告期内本保荐人未因该项目被中国证监会和深圳证券交易
圳证券交易所对保荐人或者
所采取监管措施；报告期内湖北宜化化工股份有限公司不存
其保荐的公司采取监管措施
在被中国证监会和深圳证券交易所采取监管措施的情形。
的事项及整改情况
报告期内，保荐人关注到发行人审计机构发生变化，具体情
况如下：2024 年度，根据《国有企业、上市公司选聘会计师
事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）相关规定，发行人
（特殊普通合伙）变更为立信会计师事务所（特殊普通合伙），
本次变更程序合规，信息披露充分，具有合理性。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于湖北宜化化工股份有限公司
保荐代表人：
柴奇志 姚泽梁
华泰联合证券有限责任公司
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