证券代码：300630 证券简称：*ST 普利 公告编号：2025-041
债券代码：123099 债券简称：普利转债
海南普利制药股份有限公司
关于 2025 年第一季度可转换公司债券转股情况及股票、可转
债交易相关风险提示的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
民币11.22元/股；债券代码：123099。
到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《行政处罚决定
书》（以下简称“《决定书》”），认定公司 2021 年、2022 年年度报告存在虚假记
载，同时，2021、2022 年虚假记载的营业收入金额合计达 1,029,037,811.01 元，
且占该 2 年披露的年度营业收入合计金额的 31.04%；虚假记载的利润总额金额
合计达 669,242,029.68 元，且占该 2 年披露的年度利润总额合计金额的 73.83%。
前述事实触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》
（以下简称
“《创业板股票上市规则》”）第 10.5.1 条第（一）项、第 10.5.2 条第一款第（七）
项规定的“公司披露的利润总额连续两年均存在虚假记载，虚假记载的利润总额
金额合计达到 5 亿元以上，且超过该两年披露的年度利润总额合计金额的 50%”
的重大违法强制退市情形，公司股票可能被终止上市。
自 2025 年 3 月 24 日起停牌。
自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》规定，若上市公司股票被终止上市
的，可转换公司债券（以下简称“可转债”）同步终止上市或者挂牌。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规
范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券
》的有关规定，海南普利制药股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第
四季度可转换公司债券（以下简称“普利转债”）转股及公司股本变动情况公告
如下：
一、可转债发行上市概况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106号）同意，公司
向不特定对象发行可转换公司债券850万张，每张面值为人民币100元。本次发行
的募集资金总额为850,000,000.00元，扣除承销及保荐费10,000,000.00元（不含税
）后的金额为840,000,000.00元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2021年2
月22日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费和发行
手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用2,138,650.95元（不含税）后
，实际募集资金净额为837,861,349.05元。上述募集资金到位情况已经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天健验〔2021〕70号《验证报告》。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司85,000.00万元可转换
公司债券于2021年3月8日起在深交所挂牌交易，债券简称“普利转债”，债券代
码“123099”。
（三）可转换公司债券转股价格调整情况
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规
范运作》等相关规定和《海南普利制药股份有限公司创业板向不特定对象发行可
转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关规定，公司
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2021年2月22日，即募集资金
划至发行人账户之日）满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止（即
根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，
因公司实施2020年年度权益分派方案，“普利转债”转股价格由46.22元/股调整
为46.03元/股，调整后的转股价格自2021年7月9日开始生效。具体内容详见公司
于2021年7月2日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债
券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-077）。
根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，
因公司实施2021年年度权益分派方案，“普利转债”转股价格由46.03元/股调整
为45.84元/股，调整后的转股价格自2022年7月13日开始生效。具体内容详见公司
于2022年7月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债
券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-095）。
会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划调整回购价格及回购注
销部分限制性股票的议案》，鉴于部分激励对象离职且公司业绩未达到第二个解
除限售期解除限售条件，公司决定回购注销158名激励对象已获授但未解除限售
的限制性股票611,800股。上述限制性股票回购注销手续已于2022年11月30日在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。
根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，
“普利转债”转股价格由45.84元/股调整为45.87元/股，调后的转股价格自2022年
www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告
编号：2022-156）。
向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，根据《募集说明书》相关规定及公
司2022年第四次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股价格向
下修正为27.10元/股，修正后的转股价格自2022年12月27日起生效。具体内容详
见公司于2022年12月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向下
修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2022-165）。
下修正可转换公司债券转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规定及公司
修正为19.85元/股，修正后的转股价格自2023年6月5日起生效。具体内容详见公
司于2023年6月2日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向下修正可
转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2023-072）。
根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，
因公司实施2022年年度权益分派方案，“普利转债”转股价格由19.85元/股调整
为19.77元/股，调整后的转股价格自2023年7月18日开始生效。具体内容详见公司
于2023年7月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司
债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-087）。
十三次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划调整回购价格及回购
注销部分限制性股票的议案》。鉴于部分激励对象离职且公司业绩未达到第三个
解除限售期规定的解除限售条件，公司决定回购注销147名激励对象持有的已获
授但未解除限售的限制性股票688,800股。上述限制性股票回购注销手续已于
根据《募集说明书》以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，
“普利转债”转股价格由19.77元/股调整为19.76元/股，调整后的转股价格自2023
年11月17日开始生效。具体内容详见公司于2023年11月16日在巨潮资讯网（
www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告
编号：2023-130）。
于向下修正“普利转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规定及公
司2024年第三次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股价格向
下修正为11.22元/股，修正后的转股价格自2024年11月20日起生效。具体内容详
见公司于2024年11月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向下
修正“普利转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-140）。
了《关于向下修正“普利转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规
定及公司 2025 年第一次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转
股价格向下修正为 4.89 元/股，修正后的转股价格自 2025 年 1 月 23 日起生效。
具体内容详见公司于 2025 年 1 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的《关于向下修正“普利转债”转股价格的及股票、可转债交易相关风险提示的
公告》（公告编号：2025-013）。
了《关于向下修正“普利转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规
定及公司 2025 年第二次临时股东大会的授权，董事会决定将“普利转债”的转股
价格向下修正为 3.00 元/股，修正后的转股价格自 2025 年 3 月 11 日起生效。具
体内容详见公司于 2025 年 3 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《关于向下修正“普利转债”转股价格的及股票、可转债交易相关风险提示的公
告》（公告编号：2025-030）。
二、普利转债转股及股份变动情况
三、公司股份变动情况
本次变动前 本次变动增 本次变动后
类别
数量(股） 比例% 减（+，-） 数量(股） 比例%
一、有限售条件股份 113,371,141 25.09 0 113,371,141 20.20
其中：高管锁定股 113,371,141 25.09 0 113,371,141 20.20
二、无限售条件股份 338,404,584 74.91 +109,533,626 447,938,210 79.80
三、股份总数 451,775,725 100.00 +109,533,626 561,309,351 100.00
注：（1）上表中“比例%”为四舍五入保留两位小数后的结果。
（2）上表中本次变动前股数为截至2025年1月1日公司股本结构表中数据。
四、其他
投资者如需了解“普利转债”的相关条款，请查阅公司于2021年2月5日在巨
潮资讯网上刊登的《海南普利制药股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换
公司债券募集说明书》。
上述内容如有疑问，请拨打公司证券部咨询电话：0898-66661090。
五、风险提示
定书》，认定公司2021年、2022年年度报告存在虚假记载，同时，2021、2022年
虚假记载的营业收入金额合计达1,029,037,811.01元，且占该 2 年披露的年度营
业收入合计金额的 31.04%；虚假记载的利润总额金额合计达669,242,029.68元，
且占该2年披露的年度利润总额合计金额的73.83%。前述事实触及《创业板股票
上市规则》第10.5.1条第（一）项、第10.5.2条第一款第（七）项规定的“公司披
露的利润总额连续两年均存在虚假记载，虚假记载的利润总额金额合计达到5亿
元以上，且超过该两年披露的年度利润总额合计金额的50%”的重大违法强制退
市情形，公司股票可能被终止上市。
律监管指引第15号——可转换公司债券》规定，若上市公司股票被终止上市的，
可转换公司债券（以下简称“可转债”）同步终止上市或者挂牌。
六、备查文件
普利制药”股本结构表；
普利转债”股本结构表。
特此公告。
海南普利制药股份有限公司董事会
二〇二五年四月二日
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