华泰联合证券有限责任公司
关于湖北台基半导体股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作
为湖北台基半导体股份有限公司（以下简称“台基股份”、“公司”）持续督导工
作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对台基股份使用暂时闲置募集
资金进行现金管理事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖北台基半导体股份有限公司
向特定对象发行股票注册的批复》
（证监许可20202641 号），同意公司向特定对
象发行股票募集资金的注册申请。公司本次向特定对象发行股票 23,411,371 股，
发行价格为 14.95 元/股，募集总额为人民币 349,999,996.45 元，扣除相关发行费
用（不含税）人民币 7,320,754.72 元，募集资金净额为人民币 342,679,241.73 元。
募集资金已于 2021 年 3 月 22 日划至公司指定账户。上述资金到账情况已经大华
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华验字2021第 000178 号《验资报告》
验证。本次向特定对象发行股票募集资金拟用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金
合计 50,200.00 34,267.92
二、募集资金使用情况及闲置原因
（一）募集资金的使用情况
为了加强募集资金的存放、使用和管理，提高募集资金使用效率，保护投资
者权利，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》等有关法律法规，公司制订了《湖北台基半导体股份
有限公司募集资金管理办法》。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行
专户存储。
襄阳分行、兴业银行股份有限公司襄阳分行分别签订《募集资金三方监管协议》，
对募集资金的存放和使用进行专户管理，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的
《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-018）。
公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金。截至 2024 年 12 月 31
日，公司向特定对象发行股票募集资金余额为 184,992,606.76 元。
（二）募集资金的闲置原因
据募集资金的使用计划，在资金到位的情况下，募投项目逐步完成建设投资，
逐步投入项目资金。由于公司需根据行业形势、自身经营情况及发展战略安排募
集资金的投入进度，且募集资金投资项目建设需要一定周期，现阶段募集资金出
现部分闲置的情况。本次使用闲置资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用
途的行为，不影响募集资金项目正常进行。
三、现金管理的基本情况
（一）投资目的
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响公司募集资金投资项目
建设情况下，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高公司募集资金
使用效益，为公司及股东获取更多的回报。
（二）资金来源
公司暂时闲置募集资金。在进行具体投资操作时，公司将对资金收支进行合
理预算和安排，确保不会影响募投项目建设。
（三）投资额度
在不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过
用。
（四）投资品种
公司使用闲置募集资金投资的品种为中短期低风险理财产品。为控制风险，
公司将对理财产品进行严格评估，选择安全性较高、流动性较好，投资回报相对
较好的中短期低风险理财产品，包括但不限于国债逆回购、货币基金、债券基金、
可转债及低风险的中短期理财产品等。
（五）有效期和投资期限
有效期自公司 2024 年年度股东大会审议通过之日起，至 2025 年年度股东大
会召开之日止。在前述额度内，资金可以循环滚动使用。单笔理财产品期限不超
过 12 个月。
（六）实施方式
投资产品必须以公司的名义进行购买，公司董事会提请股东大会授权总经理
在上述有效期和资金额度内行使决策权并由财务部负责组织实施。授权期限自
（七）关联关系
公司拟向不存在关联关系的金融机构购买理财产品，本次使用暂时闲置募集
资金进行现金管理不会构成关联交易。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
流动性好的产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策等因素的影响较大，
不排除该项投资受到市场波动的影响。
理，因此短期投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
经营效益好、资金运作能力强的金融机构所发行的产品。
存在影响理财产品收益的因素发生，应及时通报公司经营管理层，并采取相应的
保全措施，最大限度地控制投资风险，保证资金的安全。
对所有产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可
能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
请专业机构进行审计。
息披露义务。
五、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目
所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转
需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。
同时，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有
利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
六、履行审议程序和专项意见
议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使
用暂时闲置募集资金进行现金管理。本次议案尚需提交股东大会审议。
七、保荐机构核查意见
经核查，华泰联合证券认为：
（1） 公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会
和监事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求，本次事项尚
需获得公司股东大会的批准；
（2） 公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项，未违反募集资
金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变
募集资金投资项目和损害股东利益的情形。
综上，保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异
议。
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于湖北台基半导体股份有
限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
杨阳 张鹏
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
