金龙羽集团股份有限公司
（吴爽）
尊敬的各位股东及股东代表：
本人作为金龙羽集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据
《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董
事工作细则》等有关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉履
行职责，积极出席相关会议，认真审议会议议案，充分发挥独立董事及各专门委
员会的作用，维护公司及全体股东的利益。现将 2024 年度任职期间履行独立董
事职责的情况报告如下：
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
吴爽：毕业于中国人民大学，硕士学历，法学专业，专职律师。1996 年 7 月
至 1999 年 10 月任中国远洋集团运输总公司法律专员，2012 年 4 月至 2012 年 11
月任中国装饰建设集团股份有限公司独立董事，2016 年 9 月至 2020 年 11 月任
公司独立董事，1999 年 11 月至今为国浩律师(深圳)事务所律师。2024 年 1 月至
今任公司独立董事。
（二）独立性情况说明
本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，并按照监管规则
进行了独立性自查，不存在影响独立性的情况。
二、年度任职期间履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
本人任职期间，公司召开了 7 次董事会、2 次股东大会，本人积极参加公司
召开的董事会和股东大会，未出现连续两次未亲自出席会议的情况。公司董事会、
股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定
履行程序，合法有效。本人对任职期间董事会各项议案及公司其他事项进行认真
审阅和积极讨论后，均投了赞成票，没有提出异议，也无反对、弃权的情形。具
体出席董事会及股东大会的情况如下：
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独立董事出席董事会及股东大会的情况
本报告期应 现场出席 以通讯方式 委托出席 缺席董 是否连续两次未 出席股
独立董
参加董事会 董事会次 参加董事会 董事会次 事会次 亲自参加董事会 东大会
事姓名
次数 数 次数 数 数 会议 次数
吴爽 7 4 3 0 0 否 2
（二）出席专门委员会、独立董事专门会议的情况
本人任职期间，公司召开了 8 次审计委员会、3 次战略委员会、5 次独立董
事专门会议。在董事会专门委员会及独立董事专门会议上，本人认真审议各项议
案，提出专业意见。本人出席各会议情况如下：
姓名 会议类别 应出席次数 实际出席次数 委托出席次数 缺席次数
审计委员会 8 8 0 0
吴爽 战略委员会 3 3 0 0
独立董事专门会
议
（三）行使独立董事特别职权的情况
任职期间，本人作为独立董事：
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
本人与公司审计部保持密切沟通，报告期内每季度听取审计部负责人的工作
汇报，关注内部审计情况，督促不断完善公司内部控制制度。
本人与会计师事务所积极沟通，特别是年报审计期间，与会计师事务所对审
计工作小组人员构成、审计计划、总体审计策略、关键审计事项、审计过程发现
的问题等进行沟通，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、
客观、公正。
（五）保护投资者权益方面所做的工作
理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定履行信息披露义务，
保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。同时，密切关注媒体
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对公司的报导，必要时向公司及有关人员询证，保障中小股东的知情权。
深对相关法律法规的认识和理解，及时掌握新的规定，提高投资者合法权益的保
护意识，保证公司和自身的行为符合规范要求。报告期内，本人参加了深圳证券
交易所举办的上市公司独立董事后续培训。
各项资料。按时出席公司董事会会议，利用自身的专业知识和行业经验独立、客
观、公正地行使表决权，发表相关意见，切实维护中小股东的合法权益。按时出
席股东大会，与现场参会股东进行沟通交流，听取意见建议。报告期内，本人参
加了公司 2024 年度深圳辖区上市公司集体接待日活动，与中小股东沟通交流，
认真、积极回复投资者提问。
（六）现场工作情况
任职期间，本人与另外两位独立董事在公司董事兼副总经理、董事会秘书的
陪同下，前往公司重庆固态电池研发中心进行实地考察。与研发中心负责人、核
心技术人员开展会谈，全面了解研发中心日常运营管理工作，听取技术团队对固
态电池及其关键材料相关技术研发项目进展情况的汇报，参观电芯、电解质、正
负极材料的研发产线。
此外，本人充分利用参加会议的机会及其他时间到公司开展现场工作，通过
会谈、微信、电话等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保
持密切联系。时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公司经营及规范
运作情况，全面深入了解公司的日常经营状况和可能产生的风险，积极运用专业
知识促进公司董事会的科学决策。关注会议决议的执行情况、内部控制的运行情
况、固态电池及其关键材料研发项目的进展情况等，促进公司管理水平提升。
（七）公司的配合情况
本人任职期间，公司董事、高级管理人员等相关人员积极配合本人有效行使
职权，向本人提供文件资料，组织开展实地考察等工作，详细讲解公司生产经营
状况，及时解答疑问。公司为本人履行职责提供了必要的工作条件和人员支持，
指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助本人履行职责。
三、年度任职期间履职重点关注事项的情况
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任职期间，本人重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
任职期间，公司董事会审议通过了《关于投资设立控股子公司暨关联交易的
议案》《关于公司受让金龙羽新能源（深圳）有限公司股权的议案》《关于 2024
年度日常关联交易预计的议案》
《关于公司租赁办公场地暨关联交易的议案》
《关
于调整 2024 年度日常关联交易预计的议案》。本人认真审阅了议案材料，认为
相关关联交易事项的审议程序符合法律法规的规定，交易合理，定价公允，不存
在利益输送行为，没有损害公司和股东的利益，不会对公司独立性产生不利影响。
（二）定期报告相关事项
任职期间，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告进行了重点关注和监督，认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务
信息、内部控制评价报告真实、准确、完整，符合企业会计准则和信息披露规则
的要求，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，能够反映公司的实际经营
情况和内部控制现状。
（三）聘用审计业务的会计师事务所
任职期间，公司续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年度
财务、内控审计机构。本人认真审阅了议案材料，认为中审亚太会计师事务所（特
殊普通合伙）能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司年度财务报表审计
和内部控制审计工作的要求。
截至目前，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）已完成公司 2024 年度
财务、内控审计工作，并出具了相关正式报告。
（四）聘任财务总监等
任职期间，本人作为审计委员会委员，审查了公司财务总监候选人的任职资
格，核查了公司内部审计负责人的履历。
（五）利润分配
任职期间，公司董事会、监事会、股东大会审议通过《金龙羽集团股份有限
公司 2023 年度利润分配的议案》。本人认真审阅了议案材料，认为利润分配方
案符合《公司章程》规定的利润分配政策及公司实际经营情况。
分配相关事项做出说明。当月，公司完成权益分派实施工作。
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（六）对外投资
报告期内，公司战略委员会审议通过《关于投资设立控股子公司暨关联交易
的议案》
《关于控股子公司金龙羽新能源（深圳）有限公司增加注册资本的议案》，
本人关注公司对外投资情况以及对应项目研发进度。
四、总体评价和建议
履行忠实和勤勉义务，独立、专业、客观地履行职责，充分发挥专业作用，在公
司各项重大决策过程中，据实发表意见，不断提升董事会科学决策水平。同时,
对公司董事、高级管理人员的履职行为进行监督，切实维护全体股东尤其是中小
股东的合法权益。
责，用自身的专业能力和实践经验，积极为公司的发展和规范运作出谋划策，维
护公司整体利益和全体股东合法权益，促进公司持续健康发展。
独立董事：吴爽
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