东方证券股份有限公司
关于海默科技（集团）股份有限公司
保荐机构名称：东方证券股份有限公司 被保荐公司简称：海默科技
保荐代表人姓名：刘一凡 联系电话：021-23153888
保荐代表人姓名：庾茜 联系电话：021-23153888
现场检查人员姓名：刘一凡、靳朝晖
现场检查对应期间：2024 年度（2024 年 11 月 18 日至 2024 年 12 月 31 日）
现场检查时间：2025 年 3 月 17 日至 2025 年 3 月 19 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅股东大会、董事会、监事会会议决议及会议记录等；
（2）查阅公司章程及各项规章管理制度；
（3）了解公司治理制度的执行情况；
（4）对公司管理层进行访谈，了解公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存
在影响独立性的情形；
（5）了解公司控股股东、实际控制人是否从事同业竞争情形。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计制度；
（2）查阅公司内部控制评价报告、内部审计部门及审计委员会出具的文件或报告。
计部门（如适用）
立内部审计部门（如适用）
适用）
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中
发现的问题等（如适用）
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
内部控制评价报告（如适用）
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露制度；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）对公司董事会秘书进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
进展
公司信息披露管理制度的相关规定
互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：
（1）查阅公司相关内部控制制度、三会会议资料和信息披露文件；
（2）访谈公司管理层了解相关情况；
（3）查阅公司关联交易明细以及大额资金往来情况。
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
披露义务
露义务
担保债务等情形
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度、三方监管协议；
（2）查阅募集资金专户银行对账单；
（3）对公司管理层进行访谈。
财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地
点等情形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺
期间进行风险投资
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）访谈公司管理层，查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司可能面临
的风险及公司的应对措施。
异常
注：根据公司于 2025 年 1 月 24 日披露的《2024 年度业绩预告》及对公司财务总监的访
谈结果，公司 2024 年度归属于上市公司股东的净利润预计亏损 19,000.00 万元至
调整和部分产品竞争力下降等因素的影响，公司 2024 年度营业收入较 2023 年度有所下
降； （2）股权激励形成的股份支付费用增加，影响金额约为 1,800 万元； （3）公司秉承
着“提质增效、聚焦核心”的原则，对公司低效业务及产品进行关停并转，并对相关资产
进行年末减值测试。上述情况主要由市场因素以及公司未来战略调整导致，不会对公司
未来发展造成不利影响。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等所做出的承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、利润分配制度；
（2）查阅公司三会会议文件和信息披露文件；
（3）访谈公司董事会秘书、财务总监等。
变化或者风险
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控制、信息披
露、募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管理办法》和
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规所规定的
需要汇报的事项。截至本报告出具日，公司募集资金已按照计划使用完毕，募集资金专
户已完成注销，公司对上述事项及时的履行了信息披露义务。根据海默科技《2024 年度
业绩预告》 ，预计公司 2024 年度归属于上市公司股东的净利润亏损 19,000.00 万元至
司战略转型升级以及市场竞争不断加剧导致公司整体收入下滑等因素影响所致。保荐机
构已督促公司继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等
法律法规的要求，及时、充分地揭示相关风险，切实保护投资者利益。
（此页无正文，为《东方证券股份有限公司关于海默科技（集团）股份有限
公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘一凡 庾茜
东方证券股份有限公司
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