海通证券股份有限公司
关于常州中英科技股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为常州
中英科技股份有限公司（以下简称“中英科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》
《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司使用闲置募集资金进行现金管理的
事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意常州中英科技
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可20203665 号）同意注
册，常州中英科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股
（A 股）1,880 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 30.39 元/股，募集资
金总额为人民币 57,133.20 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 6,014.09 万元，
实际募集资金净额为人民币 51,119.11 万元。募集资金已于 2021 年 1 月 15 日划
至公司指定账户。
立信会计事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况
进行了审验，出具了信会师报字2021第 ZH10002 号《验资报告》。上述募集资
金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与保荐机构、存放募
集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金的使用情况
根据《常州中英科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》披露的募集资金投资项目，公司本次募集资金扣除发行费用后，将全部用
于以下具体项目：
序
开户银行 账号 预计投资总额（元） 募集资金用途
号
华夏银行股份有限 新建年产 30 万平方米
公司常州武进支行 PTFE 高频覆铜板项目
南京银行股份有限 新建年产 1,000 吨高频塑
公司常州钟楼支行 料及其制品项目
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
江苏银行股份有限
公司常州钟楼支行
合计 / 420,000,000.00 /
公司本次首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 51,119.11 万元，扣
除前述募集资金投资项目资金需求后，超出部分的募集资金 9,119.11 万元，将用
于补充公司流动资金或其他项目投入。
目前，公司正按照募集资金使用情况，有序推进募集资金投资项目建设。根
据募集资金投资项目的实际建设进度，现阶段募集资金（含超募资金）在短期内
将出现部分闲置的情况。在不影响募集资金投资项目建和公司正常经营的前提下，
公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理情况概述
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营
的情况下，公司合理使用部分闲置募集资金进行现金管理，增加公司资金收益，
降低财务费用，为公司及股东获取更多回报。
公司拟使用暂时闲置募集资金不超过 10,000 万元（含本数），在前述额度内
可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
公司将对理财产品进行严格评估、筛选，在控制投资风险的前提下，拟购买
现金管理产品的期限不超过十二个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不得
影响募集资金投资计划正常进行。不得用于开展委托理财（现金管理除外）、委
托贷款等财务性投资以及证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间
接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。投资产品不得质押，产品专用结算
账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。
四、投资风险分析及风控措施
（一）投资风险
入市场受宏观经济的影响较大；
项投资受到市场波动的影响；
（二）风险控制措施
选择稳健的投资品种，并根据市场情况采取适当的分散投资、控制投资规模等手
段来控制投资风险；
品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应保全措施，
控制投资风险；
台账，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失；
聘请专业机构进行审计。
五、对公司的影响
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常运
营、募集资金投资计划正常进行的前提下进行，不会影响募集资金投资项目建设
的正常开展和公司日常经营。通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得
一定的投资效益，为公司和股东谋取更多的投资回报。公司使用募集资金进行现
金管理的行为不属于改变或变相改变募集资金用途的情形。
六、审核程序及专项意见
（一）董事会意见
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设
和公司正常运营的情况下，公司使用暂时闲置募集资金不超过 10,000 万元（含
本数）进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前
述额度和期限内，资金可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至
募集资金专户。同时，授权公司管理层在上述额度内签署相关合同文件，授权公
司财务相关人员具体实施相关事宜。该事项无需提交公司股东大会审议。
（二）监事会意见
募集资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司在确保不影响募集资金投资
项目建设和公司正常运营的情况下，使用闲置募集资金进行现金管理，符合《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章
程》的相关规定，有利于提高资金的使用效率，为公司及股东获取更多投资回报。
同意公司使用暂时闲置募集资金不超过 10,000 万元（含本数）进行现金管理，
上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限内，资金
可滚动使用。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项
已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，无需提交公司股东
大会审议；公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效
率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》
《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，符合全体股东的
利益。保荐机构对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于常州中英科技股份有限公司使用
闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
晏 璎 陈 城
海通证券股份有限公司
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