证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2025-034
转债代码：118051 转债简称：皓元转债
上海皓元医药股份有限公司
第四届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 3 月 26 日在上
海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室以现场结合通讯方式召开第四届
监事会第四次会议。本次会议的通知于 2025 年 3 月 14 日以专人送达及电子邮件
方式发出。本次会议由监事会主席张玉臣先生召集和主持，会议应出席监事 3
名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》
和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
与会监事以记名投票表决方式逐项审议并通过了如下议案：
（一）审议并通过《关于公司 2024 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。本议
案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。
（二）审议并通过《关于公司 2024 年年度报告及摘要的议案》
经审议，监事会认为：董事会编制和审核公司 2024 年年度报告及其摘要的
程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反
映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。本议
案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海皓元医药股份有限公司 2024 年年度报告》及《上海皓元医药股份有限公
司 2024 年年度报告摘要》。
（三）审议并通过《关于公司 2024 年度财务决算报告的议案》
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。本议
案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。
（四）审议并通过《关于公司 2025 年度财务预算报告的议案》
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。本议
案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。
（五）审议并通过《关于续聘公司 2025 年度审计机构的议案》
经审议，监事会认为：续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025
年度审计机构符合公司业务发展的需要，能够更好的推进审计工作的开展。监事
会同意公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构，聘期一年，
由股东大会授权董事会决定其报酬事宜。
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。本议
案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海皓元医药股份有限公司关于续聘公司 2025 年度审计机构的公告》（公告
编号：2025-035）。
（六）审议并通过《关于公司<2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告>的议案》
经审议，监事会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合公司《募
集资金管理办法》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等有关规则的规定，募集资金的实际使用合法合规，不存在违规使用
募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，
不存在变更募集资金投资项目及用途的情况，募集资金的使用未与募集资金投资
项目的实施计划相抵触。
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海皓元医药股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
（公告编号：2025-036）。
（七）审议并通过《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目
延期的议案》
经审议，监事会认为：本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情
况做出的审慎决定，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，不存在变相改变
募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。相关内容和审议程序符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、
规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的规定。综上，监事会同意公司本次
部分募投项目延期事项。
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海皓元医药股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投
项目延期的公告》（公告编号：2025-037）。
（八）审议并通过《关于公司<2024 年度内部控制评价报告>的议案》
经审议，监事会认为：公司已建立较完善的内部组织结构，建立健全了覆盖
公司各环节的内部控制制度，内审部及人员配备到位，保证了公司内部控制活动
的执行及充分监督。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效运行，不存在重
大缺陷，公司《2024 年度内部控制评价报告》真实、完整、客观地反映了公司
内部控制的实际情况。
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海皓元医药股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》。
（九）审议《关于公司 2025 年度监事薪酬的议案》
表决结果：0 名赞成，0 名弃权，0 名反对，3 名回避。
全体监事回避表决，本议案直接提交公司 2024 年年度股东大会审议。
（十）审议并通过《关于公司 2025 年度日常关联交易预计的议案》
经审议，监事会认为：公司 2025 年度预计日常关联交易主要为正常经营范
围内的购销行为，符合公司日常生产经营实际情况，交易具有商业合理性，交易
定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害公
司和股东利益，特别是中小股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响，公司
亦不会因关联交易而对关联方形成依赖。
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。本议
案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海皓元医药股份有限公司关于 2025 年度日常关联交易预计的公告》（公告
编号：2025-038）。
（十一）审议并通过《关于公司及子公司向银行申请 2025 年度综合授信额
度并由公司为子公司银行授信提供担保的议案》
经审议，监事会认为：本次公司及子公司申请银行授信并由公司为子公司银
行授信提供担保有利于满足公司及子公司的持续稳定发展的需要，符合公司及子
公司实际经营情况和整体发展战略，被担保对象为公司全资或控股子公司，具备
偿债能力，能够有效控制和防范担保风险，不会对公司独立性产生影响，担保风
险在公司的可控范围内，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。本次公司
及子公司为申请银行授信并由公司为子公司银行授信提供担保事项的审议过程、
表决程序符合有关法律、法规的要求。
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海皓元医药股份有限公司关于公司及子公司向银行申请 2025 年度综合授信
额度并由公司为子公司银行授信提供担保的公告》（公告编号：2025-039）。
（十二）审议并通过《关于公司计提资产减值准备的议案》
经审议，监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和
公司相关会计政策，反映了公司相关资产的实际情况和公司财务状况，同意公司
计提资产减值准备。
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海皓元医药股份有限公司关于公司计提资产减值准备的公告》（公告编号：
（十三）审议并通过《关于公司 2024 年度利润分配方案的议案》
经审议，监事会认为：公司 2024 年度利润分配方案充分考虑了公司实际经
营业绩情况、现金流状况及资金需求等各项因素，该方案的决策程序、利润分配
形式和比例符合有关法律法规、《公司章程》的规定，不存在损害股东利益的情
形。
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。本议
案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海皓元医药股份有限公司关于 2024 年度利润分配方案的公告》（公告编号：
（十四）审议并通过《关于公司 2025 年中期分红安排的议案》
经审议，监事会认为：公司 2025 年中期分红安排增厚了股东回报，充分保
护了全体股东分享公司发展收益的权利，该安排的审议程序合法、合规，不存在
损害公司股东特别是中小股东利益的情形，监事会同意公司 2025 年中期分红安
排方案事项。
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。本议
案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海皓元医药股份有限公司关于 2025 年中期分红安排的公告》（公告编号：
（十五）审议并通过《关于公司<2024 年度“提质增效重回报”专项行动方
案的年度评估报告>的议案》
经审议，监事会认为：公司编制的《2024 年度“提质增效重回报”专项行
动方案年度评估报告》结合公司经营情况、发展战略、核心竞争力及对公司未来
发展的信心，能够真实、准确、完整地反映 2024 年度具体举措实施情况。
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海皓元医药股份有限公司 2024 年度“提质增效重回报”专项行动方案年度
评估报告》。
（十六）审议并通过《关于公司<2025 年度“提质增效重回报”专项行动方
案>的议案》
经审议，监事会认为：基于对公司未来发展前景的信心、对公司价值的认可
和切实履行社会责任，公司制定的 2025 年度“提质增效重回报”专项行动方案，
有助于进一步提升公司经营效率，强化市场竞争力，保障投资者权益，稳定股价，
树立良好的资本市场形象。
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海皓元医药股份有限公司 2025 年度“提质增效重回报”专项行动方案》。
（十七）审议并通过《关于药源药物化学（上海）有限公司业绩承诺实现
情况、业绩补偿方案暨拟回购注销对应补偿股份的议案》
经审议，监事会认为：本次业绩承诺补偿方案符合签署的《业绩承诺补偿协
议》等协议的约定，审议及决策程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别
是中小股东利益的情形，监事会同意《关于药源药物化学（上海）有限公司业绩
承诺实现情况、业绩补偿方案暨拟回购注销对应补偿股份的议案》，并同意将该
议案提交公司股东大会审议。
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。本议
案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海皓元医药股份有限公司关于药源药物化学（上海）有限公司业绩承诺实现
情况及业绩补偿方案的公告》（公告编号：2025-043）。
（十八）审议并通过《关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚
未归属的限制性股票的议案》
经审议，监事会认为：本次作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚
未归属的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》以及《上海皓元医药股
份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，不存在损害股
东利益特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司作废合计 10.7905 万
股不得归属的限制性股票。
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海皓元医药股份有限公司关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予
尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2025-044）。
（十九）审议并通过《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分
第三个归属期以及预留部分第二个归属期符合归属条件的议案》
经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》以及《上海皓元
医药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，首次授
予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期的归属条件已经成就。因此，监
事会同意公司根据 2022 年第三次临时股东大会对董事会的授权为符合归属条件
的 164 名首次授予激励对象归属 67.3297 万股限制性股票，为符合归属条件的 26
名预留授予激励对象归属 19.6883 万股限制性股票。
表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海皓元医药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个
归属期以及预留部分第二个归属期符合归属条件的公告》
（公告编号：2025-045）。
特此公告。
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