独立董事鲁瑛均 2024 年度述职报告
根据《上市公司独立董事管理办法》及《浙江绍兴瑞丰农村
商业银行股份有限公司独立董事工作规则》，本人作为浙江绍兴
瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简称“瑞丰银行”）独立
董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的
情况进说明。请予审查。
一、基本情况
（一）本人简介
本人鲁瑛均，1977 年 5 月出生，中国国籍，博士研究生学
历，中共党员。现任上海对外经贸大学会计学院教授、硕士生导
师，担任瑞丰银行独立董事、审计委员会主任委员。
（二）不存在影响独立性的情况
本人及本人的直系亲属均不在瑞丰银行及其附属企业任职
或享有权益，与瑞丰银行及其主要股东之间不存在妨碍本人独立
客观判断的关系，不存在影响本人独立性的情况。
本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管
规定中对于出任瑞丰银行独立董事所应具备的独立性要求，并将
自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，
未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认
为本人作为独立董事保持了独立性。
二、年度履职概况
议，认真审议各项议案，通过听取报告、研读资料、质询讨论、
实地调研、与高级管理层交流沟通等方式全面了解瑞丰银行经营
情况。
（一）出席会议及现场工作情况
际亲自出席会议 9 次；对提交董事会的议案，本人在会前认真审
阅相关文件材料，全面了解各项议题背景，与高级管理层进行充
分研究讨论，客观独立地发表建议意见，对所有议案均投了赞成
票。
参加股东
参加董事会情况 大会情况
董事
本年应参 以通讯 是否连续两
姓名 加董事会
亲自出
方式参
委托出 缺席
次未亲自参
出席股东大
席次数 席次数 次数 会的次数
次数 加次数 加会议
鲁瑛均 9 9 7 0 0 否 0
作内容包括但不限于出席会议、参加考察调研和培训、审阅材料、
与各方沟通及其他工作等。2024 年 3 月，本人实地调研瑞丰银
行共富示范地，深入了解瑞丰银行战略定位及业务布局。
（二）参与专门委员会情况
本人作为审计委员会主任委员，主持召开了 7 次委员会会
议。2024 年，委员会讨论了《2023 年年度报告及摘要》
《2023 年
度内部控制评价报告》等 34 项议案。重点审议如下事项：
本人认真审核瑞丰银行季度、半年度和年度财务报表，保持
了应有的独立性，提出了优化建议，本人认为瑞丰银行定期报告
中披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
报告期内，本人持续加强对瑞丰银行内部控制情况的评估和
监督，本人认为瑞丰银行《2023 年度内部控制评价报告》全面、
客观、真实、完整地反映了内部控制体系建设和运作的实际情况，
瑞丰银行已建立较为完善、合规、有效的内部控制体系，各项内
部控制制度符合法律法规和监管部门的要求，执行有效，保证了
经营管理的正常进行。
本人对毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资
质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面
进行了全方位的评估和考量，认为其能满足瑞丰银行相关审计工
作的要求，同意毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为瑞
丰银行 2024 年度财务报告与内部控制的审计机构。
先生为财务负责人的议案。本人认真审核陈钢梁先生的简历等相
关材料，认为其具备担任财务负责人的资格和条件，对上述高级
管理人员的聘任议案表示认可与同意。
或者重大会计差错更正
不适用。
（三）参与独立董事专门会议情况
加 2 次，实际亲自出席会议 2 次，会议讨论了《部分关联方 2024
年度日常关联交易预计额度》《与部分关联方的关联交易事项》
等 2 项议案。本人本着审慎负责的态度，认真审核关联交易的公
平性、合理性和合法性，保持了应有的独立性，提出了相关建议，
维护了全体股东特别是中小股东的利益，促进了瑞丰银行健康可
持续发展。
（四）与中小股东的沟通交流情况
通过参加业绩说明会等形式，与中小股东保持密切沟通，关
注监管部门、第三方机构对瑞丰银行的评价，关注媒体对瑞丰银
行的报道，积极听取投资者意见，及时将有关信息反馈给瑞丰银
行。
（五）参加学习培训情况
的各项规定，尤其是对涉及到规范法人治理结构和社会公众股东
权益保护等相关法规加深认识和理解，不断提高履职能力，保护
中小股东利益。2024 年 9 月，本人参加了瑞丰银行组织的《董监
高减持规定》培训，对上市公司股东及董监高减持管理相关规定
有了进一步了解。先后参加交易所组织的上市公司独立董事后续
培训及“上市公司独立董事反舞弊履职要点及建议”专题培训，
有效提升了履职能力。
三、履职重点关注事项情况
（一）应当披露的关联交易
根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、瑞丰
银行《关联交易管理办法》等相关规定，本人对相关关联交易的
会议材料进行了认真的审核，瑞丰银行与关联方发生的关联交易
是在日常业务过程中发生的，其决策程序符合相关法律法规及瑞
丰银行《章程》的规定，交易公允，不存在损害股东合法利益的
情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
不适用。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取
的措施
不适用。
（四）其他情况
本人作为董事会审计委员会主任委员，与内部审计部门和承
办审计业务的会计师事务所保持密切沟通，听取或审阅定期报告、
内部审计工作报告及各类专项审计报告，就瑞丰银行财务及业务
情况开展充分讨论与交流；参加年报审计方案汇报会，听取外部
审计单位工作方案汇报，认真研阅审计结果、财务数据分析和管
理建议，维护审计结果的客观、公正。
四、行使特别职权情况
不适用。
五、总体评价
和经营情况，与高级管理层保持高效沟通，提供富有建设性的意
见和建议，有效促进了公司治理水平的提升，持续推动瑞丰银行
高质量发展，切实维护了瑞丰银行和全体股东的合法权益。本人
在履行职责的同时，主动遵守瑞丰银行的有关纪律与规范，谨言
慎行，没有利用独立董事的身份去做任何有损于瑞丰银行利益的
事情，没有发生违反瑞丰银行纪律和规定的行为，持续保持独立
董事的独立性、公正性。
独立董事签字：
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