第一拖拉机股份有限公司
独立董事2024 年度述职报告
徐立友
本人作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）独立董
事，根据《公司法》
《上市公司独立董事管理办法》
、公司《章程》及
《独立董事工作制度》等有关规定，现就 2024 年度履职情况报告如
下：
一、独立董事基本情况
徐立友先生，1974 年 12 月出生，河南科技大学车辆与交通工程
学院院长、教授、博士生导师，智能农业动力装备全国重点实验室副
主任，河南省低速电动车辆工程技术研究中心主任，现任本公司独立
董事，董事会战略投资及可持续发展委员会委员、审核委员会委员。
徐先生还兼任中国农业机械学会理事，中国汽车工程学会理事，河南
省汽车工程学会副理事长，中国农业机械学会拖拉机分会副主任委员，
中国农业机械学会地面机器系统分会副主任委员，中国机械工业教育
协会车辆工程学科教学委员会委员，中国农业机械学会材料加工分会
委员。徐先生毕业于西安理工大学，获颁工学博士学位，长期从事车
辆新型传动理论与控制技术、车辆性能分析方法及仿真技术及低速电
动车辆传动技术等方面的研究及教学工作，是车辆工程领域的专家，
中原科技创新领军人才，河南省高层次人才，洛阳市优秀专家，河南
省教育厅学术技术带头人。
报告期内，本人及直系亲属和主要社会关系成员，均未在公司及
子公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东及股东
投资的单位担任任何职务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的
机构和人员取得额外的其他利益，也不存在其他影响独立性的情况，
符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及联交所《上市规则》
有关独立性任职要求。
二、独立董事年度履职情况
交公司董事会的全部议案进行了认真审议，对于各专门委员会职权范
围内事项，进行了事先审议并从专业角度为董事会决策提供意见，提
高了决策的合理性、科学性。本人充分发表了自己的意见和建议，对
各项议案均表示赞成，没有反对、弃权的情况。
本人出席相关会议的情况如下：
出席董事会情况 出席股东会情况
独立董事
姓名 应出席会 实际出 委托出 缺席 应出席会议 实际出
议次数 席次数 席次数 次数 次数 席次数
徐立友 13 13 0 0 6（含类别） 6
（1）审核委员会
报告期内，本人共出席 7 次审核委员会会议，期间并未有委托他
人出席和缺席情况。本人对 2023 年度业绩预告、定期报告、内控评
价报告、持续关联交易、聘任财务总监等 14 项议案进行审议，审查
公司内控系统及重大关联交易，审核公司财务信息及其披露，积极与
公司管理层、内审部门、财务部门及承办上市公司审计业务的会计师
事务所就公司运营、内部控制、财务、业务状况以及应重点关注的审
计事项进行沟通、交流，充分发挥审核委员会监督审查作用。
（2）战略投资及可持续发展委员会
报告期内，本人共计出席 4 次战略投资及可持续发展委员会会议，
期间并未有委托他人出席和缺席情况。报告期内，本人根据《战略投
资及可持续发展委员会工作细则》审议公司 2023 年环境、社会及治
理报告；研究讨论收购采埃孚一拖（洛阳）车桥有限公司股权、非道
路国五柴油机产业化项目、增资国机财务有限责任公司以及终止中原
银行挂牌转让事项，并充分发表专业意见和建议，对各项议案均表示
赞成，没有反对、弃权的情况。
（3）独立董事专门会议
报告期内公司共计召开 4 次独立董事专门会议，本人均出席并对
增 资 国 机 财 务 有 限 责 任 公 司 、 增 加 2024 年 度 关 联 交 易 上 限 、
合法权益。
报告期内，本人与公司内部审计机构及外部审计机构信永中和会
计师事务所就定期报告的编制、年度审计工作安排、内部控制评价等
事项进行多次沟通，维护了审计结果的客观、公正。
说明会等方式积极参与投资者互动交流活动，对投资者尤其是中小投
资者提出的问题进行解答，广泛听取投资者的意见和建议。
说明会、公司及子公司调研、法律法规培训等形式进行现场工作，累
计现场工作时间达到相关法律法规及公司《独立董事工作制度》要求
的 15 个工作日；现场参加公司常年法律顾问开展的新修订《公司法》
实务要点解读，线上参加中上协独立董事能力建设培训（第二期）等
培训，不断提升个人理论水平及科学履职能力；积极参与公司组织的
柴油机公司、车桥公司现场调研以及湖南长沙“2024 中国国际农业
机械展览会”专题调研，现场听取公司建设现代农机装备产业链“链
长”
，打造原创技术“策源地”，农机装备“补短板”三大行动专题汇
报，加深对企业经营状况的熟悉和了解，进一步直观、全面了解农机
行业国内外农机企业产品技术发展现状及趋势，切实履行了独立董事
相关职责。
公司为本人履行职责提供了必要的工作条件和人员支持，指定董
事会秘书、董事会办公室协助本人履行职责，本人与其他董事具有同
等的知情权。2024 年，本人通过听取公司管理层的汇报，对公司经
营情况进行了充分了解。同时，本人积极关注公司的各项工作，了解
外部环境及市场变化对公司的影响，与公司管理层保持良好的沟通，
能够获得足够的资源，及时掌握公司经营及规范运作情况，并对公司
发展提出意见和建议。
三、年度履职重点关注事项
度关联交易上限、公司增资国机财务有限责任公司、公司附属公司中
非重工有限责任公司向关联方中工国际工程股份有限公司销售商品
提供服务、2025-2027 年持续关联交易相关事项进行了认真审查，本
人认为在审议关联交易事项时，关联董事及关联股东均回避表决，董
事会的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，合法有效；
报告期内，本人未发现公司关联交易事项中存在损害公司和公司股东
特别是中小股东利益的情形。
本人利用自身专业，结合公司上市地上市规则与会计准则，审核
了公司的财务报表及年度报告的完整性、准确性及内控执行情况。报
告期内，公司所披露财务报告及定期报告完整、准确、客观反映了公
司经营成果和财务状况，符合会计准则要求。
报告期内，公司董事会审核委员会及董事会分别审议了有关续聘
审计机构的议案，认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有
多年为上市公司提供审计服务的丰富执业经验和专业服务能力，在担
任公司 2023 年度财务、内控审计机构过程中较好地履行了外部审计
机构的责任与义务，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2024 年度财务审计及内控审计机构。
本人对提交董事会的聘任刘斌先生为公司财务总监事项发表了
同意意见，认为刘斌先生具备良好的财务知识和专业背景，未发现其
有《公司法》和公司上市地《股票上市规则》规定的不得担任公司高
级管理人员的情形，董事会提名和聘任的审议程序合法有效。
本人对提交董事会审议的提名黎晓煜先生、苗雨先生、杨建辉先
生为公司非独立董事候选人、黄绮汶女士为公司董事候选人，以及聘
任赵庆亮先生为副总经理等事项发表了同意意见，认为上述人员具备
履行董事和高级管理人员职责所必须的专业知识和能力，任职资格符
合《公司法》、公司上市地《股票上市规则》和《公司章程》等有关
规定。
四、总体评价和建议
《上市公司治理准则》和《上
市公司独立董事管理办法》等法律、法规及公司《章程》《独立董事
工作制度》相关规定，恪守忠实勤勉义务，本着客观、公正、独立的
原则，切实维护公司整体利益及股东尤其是中小股东的合法权益。
究，通过现场调研、独立董事专门会议等履职形式，充分发挥独立董
事作用，推动公司健康、持续发展。
特此报告。
独立董事：徐立友
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