海通证券股份有限公司
关于中集车辆(集团)股份有限公司
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：中集车辆
保荐代表人姓名：邬岳阳 联系电话：021-23187008
保荐代表人姓名：袁先湧 联系电话：021-23187005
现场检查人员姓名：袁先湧
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 26 日、2025 年 3 月 7 日-2025 年 3 月 11 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
（三）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；
（四）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（二）核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；
（三）查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；
（四）查阅公司审计委员会相关会议文件；
（五）查阅公司制定的各项内控制度；
（六）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告及会计师出具的内部控制审
计报告等。
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门（如适用）
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部审计部门（如适用）
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用）
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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 ?
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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部控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（二）察看上市公司的主要经营场所；
（三）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；
（四）查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；
（五）查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。
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信息披露管理制度的相关规定
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易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（二）察看上市公司的主要经营场所；
（三）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；
（四）查阅公司关联交易、对外担保相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（二）查阅公司募集资金专户银行对账单；
（三）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；
（四）查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；
（五）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。
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等情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
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变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
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效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（二）查阅公司定期报告等资料；
（三）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（二）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（二）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况；
（三）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资金往来等其他
重要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料；
（四）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。
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或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经保荐机构 2024 年度持续督导现场检查，未发现公司存在需要整改的重大问题。其
他说明事项如下：受市场环境、宏观政策等因素影响，为保证募集资金投资项目建设
更符合公司未来发展需求以及部分募投项目实施进度不及预期，公司对部分募集资金
投资项目及时进行了调整，对应的重新论证并终止、延期公告均已披露。项目组已督
促公司合理安排投资进度，合规使用募集资金并按规定及时履行信披义务。
（以下无正文）
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于中集车辆(集团)股份有限公司
保荐代表人签名：
邬岳阳 袁先湧
保荐机构：海通证券股份有限公司
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