海通证券股份有限公司
关于中集车辆（集团）股份有限公司
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：中集车辆
保荐代表人姓名：邬岳阳 联系电话：021-23187008
保荐代表人姓名：袁先湧 联系电话：021-23187005
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
是，海通证券股份有限公司（以
下简称“海通证券”或“保荐机
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 构”）根据相关规定，及时审阅中
集车辆发布的公开信息披露文
件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数
募集资金专户情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是，公司募集资金项目进展与公
件一致 司《2024年度A股募集资金存放与
实际使用情况专项报告》的信息
披露内容一致。
列席 4 次，公司在会议召开前就
有关议案征求了保荐机构的意
见，保荐代表人在会议召开前对
（1）列席公司股东大会次数
会议议案进行了核查，会议召开
程序、表决内容符合法律法规及
公司章程规定。
列席 2 次，公司在会议召开前就
有关议案征求了保荐机构的意
见，保荐代表人在会议召开前对
（2）列席公司董事会次数
会议议案进行了核查，会议召开
程序、表决内容符合法律法规及
公司章程规定。
列席 2 次，公司在会议召开前就
有关议案征求了保荐机构的意
见，保荐代表人在会议召开前对
（3）列席公司监事会次数
会议议案进行了核查，会议召开
程序、表决内容符合法律法规及
公司章程规定。
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 14 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
是，保荐机构已按照深圳证券交
务工作报告。
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 12 月 26 日
推动资本市场高质量发展相关政
（3）培训的主要内容 策动态、募集资金规范使用与管
理要求、上市公司规范运作等。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
无 不适用
配合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
是 不适用
或者重大遗漏的回购及赔偿投资者损失承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
机构或者其保荐的公司采取监管措施 发行人或因发行人对保荐机构采取监
的事项及整改情况 管措施的事项及整改情况。
受市场环境、宏观政策等因素影响，为
保证募集资金投资项目建设更符合公
司未来发展需求以及部分募投项目实
施进度不及预期，公司对部分募集资金
论证并终止、延期公告均已披露。项目
组已督促公司合理安排投资进度，合规
使用募集资金并按规定及时履行信披
义务。
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于中集车辆（集团）股份有限公司
保荐代表人签名：
邬岳阳 袁先湧
保荐机构：海通证券股份有限公司
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