北京合康新能科技股份有限公司
各位股东及股东代表：
作为北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人
在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市
公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的
规定和要求，本着对公司及全体股东负责的态度，尽职尽责地履行了独立董事的
职责，切实维护公司的整体利益及中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现
就具体工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
曾一龙，男，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，
高级会计师。曾任职于福建省云霄审计师事务所、深圳中信股份有限公司、香港
中旅（集团）有限公司、芒果网有限公司、大唐电信科技产业集团；现任厦门大
学管理学院硕士生导师、深圳市东方富海投资管理股份有限公司合伙人、胜蓝科
技股份有限公司独立董事、江苏正济药业股份有限公司独立董事。2023 年 5 月
至今担任公司独立董事。
作为公司第六届董事会独立董事，本人具有《中华人民共和国公司法》《上
市公司独立董事管理办法》及《上市公司治理准则》要求的任职资格及独立性，
能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。
二、年度履职情况
出席会议情况如下：
报告期内董事会召开次数 8
应出席 亲自出 委托出席 缺席次 是否连续两次未
董事姓名 职务
次数 席次数 次数 数 亲自出席会议
第六届董事会
曾一龙 8 8 0 0 否
独立董事
报告期内股东会召开次数 3
应出席 亲自出 委托出席 缺席次 是否连续两次未
董事姓名 职务
次数 席次数 次数 数 亲自出席会议
第六届董事会
曾一龙 3 3 0 0 否
独立董事
公司董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，任职期
内，本人担任审计委员会主任委员。本人严格按照相关的规定履行职责，积极参
加审计委员会会议及相关工作，对定期报告、聘请外部审计机构等相关工作进行
审核并提出合理建议；积极了解公司的经营情况及行业发展状况，对公司规范运
作提出个人专业意见和建议。
本人担任薪酬与考核委员会委员，报告期内，根据公司2023年审计报告和
激励对象2023年绩效报告，本人确认公司2020年限制性股票激励计划首次及预
留授予部分第三个归属期规定的归属条件已成就，同意为符合归属条件的激励
对象办理归属限制性股票；本人审核公司董事及高管团队的履职情况，根据公
司各董事、高管人员所负责的工作范围、重要程度、所做贡献等对公司董事及
高管人员进行年度薪酬考核；本人与公司相关部门就公司2023年限制性股票激
励计划向激励对象授予预留限制性股票进行了切实的沟通，并提出了针对性意
见。
加独立董事专门会议，未有无故缺席的情况。
公司财务负责人、董事会秘书等高级管理人员积极与独立董事保持日常沟通，
建立了重大事项及时沟通的有效联络机制，为独立董事的日常工作创造了便利条
件。作为独立董事，本人仔细审阅了提交董事会的议案，并与公司经营管理层保
持了充分沟通，根据公司实际情况提出合理化建议，谨慎行使表决权。本人认为
公司董事会和股东会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，
因此对 2024 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的
事项，也无反对、弃权的情形。
独立董事履职的要求，累计现场工作时间达到15个工作日。现场出席了2023年年
度股东大会，与参会的中小投资者就会议审议议案及其关心的公司经营情况进行
了沟通交流。同时本人对公司北京总部及外地控股子公司进行了多次实地考察，
了解、指导公司的生产经营管理情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其
他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司定期报告、
股权激励等重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，
关注传媒、网络对公司的相关报道，切实维护了公司和广大社会公众股股东的利
益。
（1）本年度未有提议召开董事会的情况发生；
（2）本年度未有独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生；
（3）本年度未有独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情形
了公平、自愿、合理的原则，关联交易作价公允，不存在损害公司和股东利益或
通过关联交易操作利润的情形。有关关联交易事项的确认程序符合《公司章程》
《关联交易管理办法》等制度的规定。
公司严格按照《上市规则》《公司章程》等相关法律法规的要求审议担保事
项，并在决议的授权范围内具体实施，严格控制对外担保的风险。报告期内公司
未发生逾期担保及关联方非经营性资金占用的情况。本人认为，报告期内担保的
内容和决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，符合公司整体的利
益。
报告期内，公司董事、高级管理人员的薪酬方案是依据公司的实际经营情况
结合公司所处行业的薪酬水平制定的，符合公司相关制度，不存在损害公司及股
东利益的情形。
第六届董事会第十五次会议审议通过《关于续聘中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案》，续聘中审众环会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2024 年年度审计机构和内部控制审计机构，程序合法
有效。报告期内，公司未更换会计师事务所。
（1）2020 年限制性股票激励计划
第六届董事会第十一次会议和第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于
《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第三归属期符合归属条件的议
《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的
案》
议案》。本人认为本激励计划首次及预留授予部分的第三个归属期归属条件已经
成就，同意公司按规定办理限制性股票归属相关事宜，对不符合激励条件的激励
对象已授予但尚未归属的限制性股票予以作废处理。
（2）2023 年限制性股票激励计划
公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制
性股票的议案》。本人认为本次激励计划的实施有利于公司的持续发展，有利于
对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益
的情形。本激励计划预留授予部分所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文
件所规定的成为限制性股票激励对象的条件。本人同意公司向激励对象授予预留
限制性股票。
和了解，认为候选人具备担任公司高级管理人员的资格和能力，不存在《公司法》
《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和
《公司章程》等规定的不得担任的情形，亦不是失信被执行人，符合相关法律法
规规定的任职资格，提名程序合法有效，审议表决程序合法合规。
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他公司内部控制监
管要求，公司建立了较为完善、有效的内部控制规范体系，并能得到有效实施。
报告期内，本人未发现公司内部控制设计或执行方面存在重大缺陷。
四、总体评价和建议
规规定，真实、准确、及时、完整的完成信息披露工作；本人对公司董事会审议
决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关
部门和人员进行问询，并利用自己的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和股东的合法权益；本人
严格按照相关法律法规及公司制度的要求，保持作为独立董事的独立性，积极监
督公司的经营管理活动，始终勤勉尽职地履行各项职责，关注公司内部治理机构
的建立和完善情况，监督公司对董事会决议及股东会决议的执行情况，保护广大
投资者特别是中小股东的合法权益。
规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的
认识和理解，对中国资本市场建设情况、上市公司监管问题、法律框架及独立董
事的权利义务等金融、法律、财务知识进一步进行了深入学习，积极出席交易所、
公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断
提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科
学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项
的决策，为公司的健康发展建言献策。2025 年，本人将继续勤勉尽职，利用自己
的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提
供参考意见。本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不断增
强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。同时，对公司董事会、管理层和相
关人员，在本人履行职责过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示衷心感谢。
北京合康新能科技股份有限公司
独立董事：曾一龙
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