中信建投证券股份有限公司
关于中铁高铁电气装备股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书
中信建投证券股份有限公司（以下称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为中铁高铁
电气装备股份有限公司（以下简称“高铁电气”、“公司”、“发行人”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐机构，持续督导期限截至 2024 年 12 月 31 日。目前，持续督导期
已经届满，中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规规定，出具本保
荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
查。
规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
三、发行人的基本情况
四、保荐工作概述
保荐机构根据有关法律法规、中国证监会和上海证券交易所的规定，诚实守信、勤勉尽
责，尽职推荐高铁电气首次公开发行股票并在科创板上市，并持续督导高铁电气履行相关义
务。保荐机构履行尽职推荐和持续督导职责。保荐机构及保荐代表人的主要工作如下：
（一）尽职推荐阶段
本保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务
规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申
请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所审核、中国证监会注册
相关工作，组织发行人及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并
与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易
所推荐股票上市相关文件，并报中国证监会备案，最终完成对公司的保荐工作。
（二）持续督导阶段
持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上
海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，
在高铁电气股票发行后持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包
括：
执行情况，督导公司合法合规经营，提升规范运作水平；
续关注公司募集资金使用情况，完善公司募集资金管理制度建设；
所提交的其他文件；
续督导定期跟踪报告等相关文件；
的变化及经营业绩的变动情况；
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐机构在履行保荐职责期间，发行人未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
在保荐机构履职期间，发行人能够按照相关法律法规要求积极配合保荐机构的核查工作，
为保荐机构开展工作提供了必要的条件和便利；能够根据有关法律法规要求规范运作，并按
照相关规定及时、准确地通报相关信息并提供相关文件，按照要求进行信息披露；对于重要
事项，发行人能够及时通知保荐代表人并与之沟通，且能够应保荐机构要求及时提供相关文
件、资料，保证了保荐机构有关工作的顺利进行。
七、对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及评价
在保荐机构履职期间，发行人聘请的证券服务机构能够勤勉、尽职地开展相关工作，按
照相关法律法规规定及时出具相关报告，提供专业、独立的意见和建议，并积极配合保荐机
构及保荐代表人的工作。发行人聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职地履行各自的工作职责，
及时出具专业意见。
截至 2024 年 12 月 31 日，高铁电气首次公开发行股票项目募集资金尚未使用完毕，保
荐机构将对尚未使用完毕的募集资金管理与使用继续履行持续督导义务。
八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
高铁电气募集资金使用与存放严格遵守《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续
监管办法（试行）》等有关法规的规定，对募集资金进行专户存储和专项使用，并履行了信
息披露义务，不存在违规使用募集资金的情形。
截至 2024 年 12 月 31 日，高铁电气首次公开发行股票项目募集资金尚未使用完毕，保
荐机构将对尚未使用完毕的募集资金管理与使用继续履行持续督导义务。
九、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科
创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，保荐机构对高铁电气首次公开发行股票
持续督导期内在交易所公告的信息披露文件进行了及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、
履行的相关程序进行了检查。
本保荐机构认为，持续督导期内高铁电气信息披露工作符合《上市公司信息披露管理办
法》等相关法律法规的规定，确保了信息披露的真实性、准确性、完整性与及时性，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
十、中国证监会、证券交易所要求的其他事项
公司不存在中国证监会和上海证券交易所其他要求报告的事项。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中铁高铁电气装备股份有限公司首次公
开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书》之签字盖章页）
保荐代表人签名：________________ _________________
郭 尧 包红星
保荐机构董事长或授权代表签名：_________________
赵 鑫
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