中信建投证券股份有限公司
关于中铁高铁电气装备股份有限公司
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）
作为中铁高铁电气装备股份有限公司（以下简称“高铁电气”、“公司”）首次
公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对高铁电气首次公开发行股票募集
资金的存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、募集完成时间
经中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日出具的《关于同意中铁高铁
电气装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可20212319 号）
同意，公司首次公开发行人民币普通股股票 9,410 万股，发行价格为每股人民币
募集资金扣除保荐和承销费用 32,456,330.19 元后的 643,181,669.81 元已于 2021
年 10 月 14 日存入公司募集资金专户内，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并于 2021 年 10 月 15 日出具了大信验字2021第 1-10014 号《验资报告》
予以确认。
（二）以前年度募集资金使用情况、本期使用金额及当前余额
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金人民币 27,293.95 万元，
尚未使用的募集资金余额合计人民币 38,082.79 万元（含募集资金现金管理收益、
利息收入扣减手续费等净额）。
项目 金额（人民币元）
截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 380,827,883.96
加：2024 年度利息收入（扣除银行手续费） 2,746,661.77
加：2024 年度使用募集资金进行现金管理收益 1,520,071.94
减：2024 年度已使用金额 136,659,118.76
截至 2024 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 248,435,498.91
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金人民币 40,959.86 万元，
尚未使用的募集资金余额合计人民币 24,843.55 万元（含募集资金现金管理收益、
利息收入扣减手续费等净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，公司已按照《中华人民共和国公司法》
《中
华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和
规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，于 2020 年 9 月 28 日经公司第一届
董事会第十五次会议及第一届监事会第七次会议审议通过了《中铁高铁电气装备
股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)（2022 年 11 月
对募集资金的存放、使用、变更和管理监督等方面均作了具体明确的规定。
根据《管理制度》要求，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存
储。公司使用募集资金时，由使用部门依据公司内部流程逐级申请，并按公司资
金使用审批规定办理相关手续，在募集资金计划内的使用由董事长或总经理依照
财务收支权限签批。公司董事会应于每半年末和年度末全面核查募集资金投资项
目的进展情况和募集资金的使用情况，对募集资金的存放与使用情况出具专项报
告。
（二）募集资金三方监管情况
根据募集资金项目实际需要，公司分别在中国银行宝鸡高新大道支行、中国
建设银行股份有限公司宝鸡分行、上海浦东发展银行股份有限公司宝鸡分行、招
商银行股份有限公司宝鸡分行、中信银行股份有限公司宝鸡分行（以下简称“募
集资金专户存储银行”）开设了募集资金专项账户。
公司和中信建投证券股份有限公司、募集资金专户存储银行已签署了《募集
资金专户存储之三方监管协议》（以下简称“
《三方监管协议》”），对募集资金的
使用实施严格审批，以保证专款专用。《三方监管协议》内容与上海证券交易所
制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
截至 2024 年 12 月 31 日止，募集资金专户存储余额情况如下：
单位：元
序号 户名 开户行 账号 余额 备注
中国银行宝鸡高
新大道支行
中信银行股份有
限公司宝鸡分行
招商银行股份有
限公司宝鸡分行
气装备股份
中国建设银行股
有限公司
金台区支行
上海浦东发展银
宝鸡分行
宝鸡保德利
中信银行股份有
限公司宝鸡分行
限责任公司
合计 248,435,498.91 -
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2024 年度募集资金实际使用情况详见本报告“附表 1：募集资金使用
情况对照表”。
（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
高铁电气于 2024 年 3 月 25 日召开了第二届董事会第二十五次会议和第二
届监事会第二十次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意使用额度不超过人民币 25,000 万元（包含本数）的部分暂
时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为董事会审议通过该事项之日起 12 个
月内有效，在上述额度范围和期限内，资金可以滚动使用，具体内容详见公司
集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-010）。
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司对部分闲置募集资金进行现金管理情况如
下：
受托方 产品 产品名 金额 现金管理收
期限 资金来源
名称 类型 称 （万元） 益（元）
（129910
上海浦 1,500 2024/1/5 至 2024/3/8 710,887.00
浦发银 21391011
东发展 7,500 2024/1/5 至 2024/5/6
行“活 1）
银行股 活期
期市场 300 2024/1/11 至 2024/3/25
份有限 存款 建行专户
化利
公司宝 4,700 2024/1/11 至 2024/5/6 （610501
率” 442,194.34
鸡分行 3,700 2024/3/8 至 2024/3/25 62870800
招商银 招商银
建行专户
行公司 行组合
活期 （610501
宝鸡分 存款现 8,400 2024/5/6 至 2024/10/20 366,990.6
存款 62870800
行营业 金管理
部 服务
合计 34,100 - - 1,520,071.94
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司滚动使用部分闲置募集资金进行现金管理
共产生收益 1,520,071.94 元。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在
保证募集资金安全、不影响募投项目正常进行的前提下进行，不会对公司正常业
务开展产生影响，亦不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形，
有利于合理利用闲置募集资金，提高资金使用效率，为公司及股东创造更好的效
益。
（三）募投项目先期投入及置换情况
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目“高速铁路接触网装备智能制造
项目”、“轨道交通供电装备智慧产业园建设项目”、“研发中心建设项目”于
余募集资金 19,298.12 万元（包括利息及理财收益）永久补充流动资金。此事项
经 2024 年 10 月 23 日第三届董事会第五次会议和第三届监事会第三次会议审议
通过，详见《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》
（公
告编号：2024-037）。
（八）使用部分募集资金向控股子公司提供借款实施募投项目情况
公司以借款方式向控股子公司保德利公司投入募集资金 38,569,637.08 元用
于实施“高速铁路接触网装备智能制造项目”，自 2022 年 1 月 10 日起开始计
息，借款期限为 1 年，根据生产经营需要，经双方协商，借款期限到期后续期至
四、变更募投项目的资金使用情况
次会议审议通过《关于变更募投项目的议案》，独立董事发表了明确同意的独立
意见，并于 2023 年 6 月 28 日经 2022 年度股东大会审议通过，同意本次对部分
募投项目做出的变更。2024 年度，公司不存在变更募投项目的情况。
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情
况详见“变更募集资金投资项目情况表”（见附件 2）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、
真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露
的违规情形。
六、会计师事务所对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）认为：高铁电气股份有限公司截至
专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定编制，在所有重大
方面如实反映了高铁电气股份有限公司截至 2024 年 12 月 31 日止的募集资金年
度存放与实际使用情况。
七、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对高铁电气
募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：
查阅募集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、高铁电气关于募集资金情况
的相关公告，中介机构相关报告，并与高铁电气相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查保荐机构认为：截至 2024 年 12 月 31 日，高铁电气募集资金存放和
使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相
关法律法规的情形。截至 2024 年 12 月 31 日，中信建投证券股份有限公司对高
铁电气募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中铁高铁电气装备股份有限
公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
郭 尧 包红星
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 67,563.80 2024 年度投入募集资金总额 13,665.91
变更用途的募集资金总额 8,898.00
已累计投入募集资金总额 40,959.86
变更用途的募集资金总额比例 13.17%
是否已变 截至期末累计投 截至期末投 项目可行
截至期末 项目达到预 本年度
更项目 募集资金承 调整后投 2024 年度 入金额与承诺投 资进度 是否达到 性是否发
承诺投资项目 累计投入 定可使用状 实现的
（含部分 诺投资总额 资总额(1) 投入金额 入金额的差额 （%）(3)＝ 预计效益 生重大变
金额(2) 态日期 效益
变更） (2)-(1) (2)/(1) 化
是 17,121.31 4,990.37 655.28 4,431.42 -558.94 88.80 不适用 不适用 否
备智能制造项目 月，已结项
是 31,701.80 34,613.69 11,523.94 19,968.67 -14,645.02 57.69 不适用 不适用 否
智慧产业园建设项目 月，已结项
月，已结项
承诺投资项目小计 \ 78,329.60 63,538.96 13,665.91 40,959.86 -22,579.1 64.46 \ \ \ \
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
公司于 2021 年 12 月 30 日召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资
金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同时公司全体独立董事亦对该事项发表了明确同意意见。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 该事项已由大信会计师事务所（特殊普通合作）出具《中铁高铁电气装备股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目
机已支付发行费用的自筹资金的审核报告》（大信专审字【2021】第 1-10669 号）。截至 2022 年 6 月 30 日止，公司以自筹
资金预先投入募集资金投资项目共计 21,030,897.74 元已全部置换完成
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三、2024 年度募集资金的实际使用情况”之“（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
公司为了提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的利息收益。此外，公司在项目实施过程中，从项目的实际情况出发，本着合理、
募集资金结余的金额及形成原因
节约、有效的原则，在保证项目建设质量的前提下，审慎地使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管
理，对各项资源进行合理调度和优化配置。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注：2023 年 3 月 22 日经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过《关于变更募投项目的议案》
，独立董事发表了明确同意的独立意见，并于 2023 年
投入 8,898.00 万元；
附件 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后项目 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 项目可行性
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 计投入金额 进度（%） 定可使用状 是否发生重
入金额 的效益 计效益
资金总额(1) (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 大变化
高速铁路接触网零部件 高速铁路接触网零部件 2024 年 10
产业化及智能升级项目 产业化及智能升级项目 月，已结项
轨道交通供电装备智慧 轨道交通供电装备智慧 2024 年 10
产业园建设项目 产业园建设项目 月，已结项
研发中心建设项目 研发中心建设项目 10,956.12 1486.69 3,502.83 31.97 不适用 不适用 否
月，已结项
合计 50,560.17 13,665.91 27,902.92 - - - - -
案》，独立董事发表了明确同意的独立意见，并于 2023 年 6 月 28 日经 2022 年度股东大会审议通过，同意本次对部分募投
项目做出的变更：
高速铁路接触网零部件产业化及智能升级项目。鉴于宝鸡市国土空间总体规划，从长远看，项目实施地卧龙寺厂区所在
地土地属性将以住宅和商业为主。经公司研判，为降低投资风险，取消锻造产线相关投入，项目总投资金额由 12,366.52 万
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 元调整为 1,847.52 万元，募集资金投资金额由 10,031.40 万元调整为 1,133.40 万元。
分具体募投项目 轨道交通供电装备智慧产业园建设项目。为优化产业布局，提升公司锻造产品产能，故新增锻造产线，新建 1# 厂房作
为锻造生产线的实施场所；考虑到当前国家对环保要求愈来愈高，加之非金属产品的市场前景不及预期，取消非金属系列相
关产线。考虑项目实施地布局及工程建设的整体性，新建 2#厂房作为未来项目预留实施场所。项目总投资金额由 31,701.80
万元调整为 40,281.08 万元，募集资金投资金额由 25,715.69 万元调整为 34,613.69 万元。
研发中心建设项目。考虑公司未来人才引进规划及集约化办公试验场所土地使用资源，故取消在宝鸡新建研发大楼和新
建实验中心；根据公司对市场需求的判断优化整合科研项目，在原有募投科研项目基础上增加 “轨道交通智能电气装备研发
及应用研究”、“新能源领域铝合金铸造产品研发及应用研究”项目。项目总投资金额由 13,506.49 万元调整为 10,956.12 万元，
募集资金投资金额 10,956.12 万元保持不变。
公司本次变更部分募投项目变更是综合考虑市场、行业环境变化，并结合公司自身业务规划和实际经营需要作出的，有
利于公司优化资源配置，提高募集资金的使用效率，保障募投项目的顺利实施，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东
利益的情形，具体内容详见于公司 2023 年 3 月 24 日披露的《关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：2023-009）、2023
年 6 月 21 日披露的《2022 年年度股东大会会议资料——议案十二：关于部分募投项目变更的议案》、2023 年 6 月 29 日披
露的《2022 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-020）。
未达到计划进度的情况何原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大的情况说明 不适用
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