锋龙股份: 西南证券股份有限公司关于浙江锋龙电气股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

     西南证券股份有限公司关于浙江锋龙电气股份有限公司
     使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
  西南证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“西南证券”）作为浙江
锋龙电气股份有限公司（以下简称“锋龙股份”或“公司”）公开发行可转换公
司债券及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
                              《深圳证券交易
       《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司
所股票上市规则》
规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号-保荐业务》等有
关规定，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，
具体情况如下：
  一、募集资金及募集资金投资项目基本情况
  （一）实际募集资金金额和资金到账时间
  经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江锋龙电气股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3335 号）核准，公司于 2021 年 1
月 8 日公开发行 245 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值
税）后实际收到的金额为 24,084.91 万元。另减除保荐费、律师费、审计及验资
费、资信评级费、信息披露费用、证券登记费用及摇号公证费用等与发行可转换
公司债券直接相关的外部费用 252.75 万元（不含税）后，实际募集资金净额为
人民币 23,832.16 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 1 月 14
日出具了“天健验〔2021〕10 号”《验证报告》，对以上募集资金到账情况进
行了审验确认。
  （二）募集资金投资项目概况
  根据《浙江锋龙电气股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，
公司公开发行可转换公司债券所募集的资金扣除发行费用后，将全部用于如下项
目：
                                           单位：人民币万元
序号              项目名称         总投资额          募集资金投资金额
            合   计              26,927.34       23,832.16
     （三）募集资金使用情况及余额
     截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计实际使用公开发行可转换公司债券募集
资金 16,235.78 万元（其中置换自有资金预先投入募集资金投资项目资金 709.54
万元、从募集资金专户划转至公司一般户补充流动资金 5,000.00 万元），募投项
目结项销户转出 4.88 万元，累计收到的保本理财产品收益、银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 1,302.94 万元。
     截至 2024 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金余额为
     二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本概况
     由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，
现阶段募集资金在短期内会出现暂时闲置的情况。为提高暂时闲置募集资金使用
效率，合理利用暂时闲置募集资金，获取较好的投资回报，在保证募投项目资金
需求和资金安全的前提下，根据中国证监会及深圳证券交易所有关法律法规的规
定，公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理。具体情况如下：
     （一）投资额度
     公司拟使用不超过暂时闲置的 0.9 亿元的公开发行可转换公司债券募集资金
进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好（需要有保本要求）的投资产品，
该额度可以滚动使用。
     （二）投资决议有效期限
     自董事会审议通过之日 12 个月内有效。
     （三）理财产品品种
     包括但不限于定期存款、结构化存款、银行理财产品和券商收益凭证等。单
个投资产品的投资期限不超过 12 个月。
     （四）实施方式
     在有效期内和额度范围内，董事会授权董事长签署相关法律文件，在决议有
效期内该资金额度可以滚动使用。
  （五）信息披露
  公司在购买理财产品后将依据监管规则及公司制度履行信息披露义务。
  三、投资风险分析及风险控制措施
  （一）主要风险提示
  公司投资的产品属于低风险投资品种，主要存在着利率风险、投资风险、提
前终止风险、政策风险、交易对手风险、市场风险、流动性风险、信息传递风险、
技术风险、不可抗力风险等风险，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时
适量的介入，因此进行资金管理的实际收益不可预期。
  （二）风险应对措施
时闲置的募集资金进行委托理财所涉及的投资产品为金融机构发行且能够提供
保本承诺的保本型理财产品或存款，收益情况由于受宏观经济的影响可能具有一
定波动性。公司将选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强
的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订合同，明确现金管理的金额、
期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等，必要时要求提供担保。
实施。公司财务总监跟踪现金管理的进展情况及投资安全状况。财务总监发现公
司现金管理出现异常情况时应当及时向董事长报告，以便立即采取有效措施回收
资金，避免或减少公司损失。
日常核算并在财务报表中正确列报。
  四、对公司经营的影响
  公司以暂时闲置的募集资金进行现金管理，选择与募投项目计划相匹配的保
本短期产品进行投资，其风险低、流动性好，不会影响募投项目建设，可以提高
暂时闲置的募集资金使用效率，使公司获得投资收益，符合公司及全体股东的权
益。
  以暂时闲置的募集资金进行现金管理属于现金管理范畴，不存在直接或变相
改变募集资金用途的行为。
  五、相关审批程序及审核意见
  （一）董事会意见
监事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意使用不超过 0.9 亿元暂时闲置的公开发行可转换公司债券募集资
金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好（包括但不限于定期存款、结构
化存款、银行理财产品、券商收益凭证等，该等产品需要有保本要求）的投资产
品，该额度可滚动使用，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，并提请授权
董事长在上述授权期限内行使决策权并签署合同等文件，具体事项由公司财务部
负责组织实施。
  （二）监事会意见
  经审核，监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利
于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和
募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利
益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
  六、保荐机构意见
  经核查，西南证券认为：
事会会议审议通过，履行了必要的审核程序。
效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目建设和募
集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是
中小股东利益的情形。
  综上所述，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无
异议。
  （以下无正文）