北京万东医疗科技股份有限公司
根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引》以及《北京万东医疗科技股份有限
公司章程》的有关规定，本着客观、独立的原则，现将本人2024年履职情
况报告如下：
一、基本情况
本人吴钟凯，教授，博士生导师，中山大学附属第一医院心脏外科教
授、主任医师、研究员、博士生导师，中山大学附属第一医院心脏外科主
任。2005 年国家杰出青年科学基金获得者，2006 年“新世纪百千万人才工
程”国家级人才，2010 年获国务院特殊津贴专家，2011 年广东省高等学校
珠江学者特聘教授。2014 年获得首届中山大学名医称号。第十二届、第十
三届国家自然基金委专家评审专家成员。中华医学会胸心血管外科分会委
员；中国医师协会心血管外科医师分会常务委员；中国医师协会心血管外
科分会医学前沿专业组副组长；国家心血管病专家委员会先心病专业委员
会常务委员，亚洲心脏瓣膜学会介入治疗学术委员会常务委员。广东省医
师协会心血管外科医师分会副主委。中华医学会广东省心血管外科协会副
主委。广东省生理学会心血管委员会创会主任委员。中山一院学科发展委
员会委员；中山一院学术委员会委员。十四届全国人大代表，中国致公党
中央委员，致公党广东省委员会副主任委员。工程院院士评审专家。
报告期内，本人对独立性情况进行了自查，作为公司独立董事，本人
任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响
独立性的情况；担任独立董事的境内上市公司数量未超过三家，确保有足
够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
二、年度履职概况
报告期内，我们通过参加公司会议，听取报告、阅读资料、年审沟通
等方式积极履行独立董事职责，深入了解公司战略规划、经营情况及财务
状况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，听取公司管理层对公司经
营、项目建设、内控体系建设以及董事会决议执行等规范运作方面的汇报，
全面关注公司各重大事项的进展情况，关注外部环境及市场变化对公司的
影响，掌握公司运营动态，重点关注重大经营决策及重大事项，公司为我
们履行独立董事职责提供了必要的条件和支持，积极有效地配合我们的工
作。
（一）出席股东大会会议情况
报告期内，本人出席公司股东大会1次。会议期间，与公司股东、法律
顾问充分沟通，充分履行了独立董事的职责。本人认为股东大会的召集、
召开程序符合相关法律法规的规定，会议决议合法有效。
（二）出席董事会会议情况
报告期内，本人以现场方式出席了公司召开的董事会会议 1 次，以通
讯方式出席了公司召开的董事会会议 4 次，并对全部议案投同意票。按照
法律法规和公司制度赋予的职权，勤勉履职，做到了会前认真审阅文件资
料、主动获取相关信息，详细了解议案背景情况；会上充分讨论，客观、
公正地审阅议案，对公司发展、年度审计工作等提出了专业的建议；会后
监督执行，通过多种渠道了解审议事项进展情况，确保会议决策事项有效
落实，为公司董事会科学决策、合规运作贡献力量。报告期内，本人以严
谨的态度行使表决权，对提交董事会及股东大会的相关议案均投了同意票，
无反对、弃权的情况，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利
益特别是中小股东的利益。
（三）出席审计委员会会议情况
报告期内，本人亲自出席了公司召开的3次审计委员会会议。对公司定
期报告财务信息的准确性和完整性进行审查；对内审部门的工作等进行认
定；对关联交易的执行情况进行事后审查；对内部控制制度执行的有效性
进行指导和监督；与公司投资者关系部门、财经、内审部门等进行交流与
沟通；与审计师进行定期交流。
（四）出席提名委员会会议情况
报告期内，作为提名委员会委员，本人出席了公司召开的提名委员会
会议，对高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提
出聘任公司高级管理人员的建议。本人认为，聘任公司高级管理人员事项
符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法
律法规、规范性文件的规定。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人作为独立董事及审计委员会成员，与公司内部审计及
会计师事务所进行积极沟通，听取会计师事务所提交的相关定期报告，审
阅相关审计工作安排及其他相关资料，全面深入了解审计的真实准确情况；
关注定期报告董事会审议事项的决策程序，对需要提交董事会审议的事项
作出审慎周全的判断和决策；持续加强与会计师的沟通，就关键审计事项
和审计应对、审计工具和方法论等重点关注事项进行讨论，提示会计师加
强对审计委员会的提示与沟通。
（六）现场工作及公司配合独立董事工作的情况
为确保了解公司的真实生产经营情况，本人利用参加公司董事会（包
括董事会专门委员会）、出席股东大会听取公司管理层关于生产经营和财
务状况等事项的汇报，通过与公司经营层召开座谈会、走访公司有关部门
等多种方式加深对公司的认识，并适时提出意见和建议。
公司已经建立了较为完善的独立董事沟通机制，公司经营层及有关部
门积极配合本人通过现场考察了解公司的生产经营动态及其他重点关注事
项的情况，全面细致地回复相关问询，并认真听取意见和建议，为本人行
使独立董事职权、做出独立判断提供了条件。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易
报告期内，我们依照有关规定，遵循审慎和独立的原则，详细了解公
司运作情况，客观、严格地对提交董事会审议的各项重大事项均进行事先
审核，从加强内部控制以及经营管理风险控制等角度，重点关注公司与杭
州万东电子有限责任公司的日常关联交易，公司与百胜医疗集团（Esaote
S.p.A.）的日常关联交易，公司与美的集团股份有限公司的日常关联交易。
（二）财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告的
披露
报告期内，本人对公司定期报告中的财务信息进行了重点关注和监督，
与公司财务报告年审会计师保持了有效沟通，听取了公司关于财务报告、
内部控制评价报告、内部控制审计报告的汇报，认为公司定期报告中的财
务信息符合会计准则的要求，决策程序合法。
内部控制的执行情况。报告期内，公司建立了完善的内部控制制度体
系，并能得到有效的执行，公司目前内部控制体系的建设和执行的实际情
况，内部控制体系符合中国证监会、交易所的相关要求。
（三）聘任高级管理人员
根据《公司法》、《公司章程》及《上市公司独立董事管理办法》的
有关规定，经董事会提名委员会对副总裁人选及任职资格进行遴选、审核；
审计委员会全体成员一致同意财务负责人的人选后，公司第十届董事会第
一次会议审议通过聘任高级管理人员事项。
四、总体评价和建议
《公司章程》等有关规定忠实履行职责，本着为投资者负责的态度，利用
自身的专业及行业知识，独立、客观、审慎地研判公司提交董事会审议的
议案，促进董事会决策的科学性和客观性。本人按时出席了全部董事会会
议、审计委员会会议与提名委员会会议，对各项议案及其他事项进行了认
真调查及讨论并审慎做出表决，切实发挥独立董事的作用，认真、勤勉、
谨慎地行使了公司章程所赋予独立董事的各项权利，切实履行职责，充分
发挥独立董事的专业优势，维护了公司和全体股东的利益。
北京万东医疗科技股份有限公司
独立董事：吴钟凯
首页
微信公众号
证券之星APP
