中信建投证券股份有限公司
关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
第十三条规定的重组上市情形的核查意见
江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）拟
以发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式购买绍兴署辉贸易有限公司等
中信建投证券股份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”）接受上市公司
委托，担任本次交易的独立财务顾问，就本次交易是否构成《上市公司重大资产
重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形，进行核查并发表如下意见：
本次交易前，公司不存在控股股东，存在共同实际控制人韩江龙、成兴明、
陶军。根据目前的交易方案，本次交易完成后，上市公司共同实际控制人不发生
变化，仍为韩江龙、成兴明、陶军，本次交易不会导致上市公司控制权结构发生
变化，且近 36 个月内，公司的实际控制人未发生变化。本次交易不构成《上市
公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市。
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易不会导致上市公司控制权发生变化，
不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于本次交易不构成<上市公司
重大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市情形的核查意见》之签字盖章
页）
财务顾问协办人签名：
董书源 周建朋 代士涛
王一飞
财务顾问主办人签名：
王家海 宣 言
业务部门负责人签名：
常 亮
内核负责人签名：
张耀坤
法定代表人或授权代表签名：
刘乃生
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