申港证券股份有限公司
关于三羊马（重庆）物流股份有限公司
保荐人名称：申港证券股份有限公司 被保荐公司简称：三羊马
保荐代表人姓名：潘杨阳 联系电话：021-20639666
保荐代表人姓名：程聪 联系电话：021-20639666
现场检查人员姓名：程聪、刘奕宏、周厚军、陈志铭
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2025 年 2 月 25 日-2 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、查阅公司章程、公司治理相关制度文件；2、查阅上市公司三会资料
及信息披露文件；3、检查上市公司董事、监事、高级管理人员等人员变动、履行职责
及承诺情况；4、对上市公司有关人员进行访谈
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅公司相关内控制度文件；2、查阅审计委员会会议材料、内部审
计部门提交的工作计划和报告
√
门（如适用）
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部审计部门（如适用）
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅上市公司章程及与信息披露相关的管理制度等文件；2、审阅上
市公司信息披露文件；3、查阅上市公司三会文件；4、访谈上市公司管理层
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅《公司章程》《关联交易管理制度》等；2、查阅上市公司定期
报告及历次董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件；3、取得并查阅公司的征
信报告；4、访谈上市公司管理层
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅上市公司募集资金管理制度及相关的三会文件；2、查阅募集资
金三方监管协议；3、查阅募集资金银行专户对账单；4、访谈上市公司管理层，了解募
集资金使用情况，募投项目建设进度等
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情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
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效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司定期报告、财务报表，了解上市业绩情况；2、查阅同行业
上市公司定期报告，与同行业上市公司主要经营数据进行对比分析；3、对上市公司有
关人员进行访谈
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅上市公司承诺相关事项；2、对上市公司相关人员进行访谈
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅《公司章程》等内部制度；2、检查公司现金分红的实际执行情
况；3、查阅公司大额资金往来凭证、重大合同；4、查阅市场公开信息
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或者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
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