华泰联合证券有限责任公司
关于新天地药业股份有限公司 2024 年度募集资金存放和使
用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为新天地药业股份有限公司（以下简称“新天地”、“公司”或“发行人”）
首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对新天地在 2024 年度募
集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金额及到账情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意河南新天地药业股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可20221911 号）文件核准，公司公开发行
人民币普通股（A 股）33,360,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 27.00 元，
募集资金总额人民币 900,720,000.00 元，扣除与募集资金相关的发行费用后，实
际募集资金净额为人民币 815,565,839.05 元。上述募集资金经毕马威华振会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 11 月 11 日出具了毕马威华振验字
第 2201583 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，发行人募集资金余额为人民币 359,968,066.04 元，
具体情况如下表：
单位：元
项目 金额
加：收到的募集资金
减：应支付的其他发行费用
加：暂时补充流动资金归还
减：暂时补充流动资金
减：报告期募集资金累计使用金额 173,902,850.07
其中：年产 120 吨原料药建设项目 56,224,058.59
研发中心建设项目 32,687,170.78
智能化特色原料药项目 15,991,620.70
超募资金永久补流 69,000,000.00
加：2024 年利息收入扣除手续费净额 751,434.18
加：赎回闲置资金购买理财产品及其收益 8,990,308.41
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《监管规则适用指
引——发行类第 7 号》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等规
范性文件及《公司章程》等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》。本公
司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用募集资金专项账户存储制
度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专
款专用。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司与中国光大银行股份有限公司郑州分行、中国建设银行股份有限公司长
葛支行、上海浦东发展银行股份有限公司许昌分行、招商银行股份有限公司许昌
分行、中信银行股份有限公司郑州分行、中国银行股份有限公司长葛支行（以下
共同简称为“开户行”）及保荐机构华泰联合证券分别签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），2024 年度《三方监管协议》
履行正常。
户进行了注销，具体情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 注销前账户余额
上海浦东发展银行股份有限公司许昌分行 16410078801300002786 -
中国建设银行股份有限公司长葛支行 41050171630800001545 1,566.92
注：中国建设银行股份有限公司长葛支行募集资金专户中剩余 1,566.92 元为超募资金利
息，已转入同为超募资金专户的中信银行股份有限公司郑州金水路支行账户中，原募集资金
专户不再使用，余额为零并由公司注销。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司已办理完成上述募集资金专项账户的注销手
续。募集资金专户注销完成后，公司与相关开户银行、保荐机构签订的监管协议
相应终止。
（三）募集资金存放情况
单位：元
开户银行 账户 余额 存储方式
招商银行许昌分行 955103266888888 20,134,000.91 银行存款
中国银行长葛支行 262483734191 38,615,040.53 银行存款
光大银行长葛支行 57040180802715688 49,140,538.13 银行存款
中信银行郑州金水路支行 8111101012301562277 78,486.47 银行存款
合计 107,968,066.04 -
单位：万元
产品预期年化
签约银行 产品类型 金额 起止日
收益率
保本浮动收
益型
保本浮动收
招商银行股份有限 益型
公司许昌分行 保本浮动收
益型
保本浮动收
益型
中国光大银行股份 保本浮动收
有限公司许昌长葛 益型
支行
保本最低收
中国银行股份有限 益型
公司长葛支行 保本最低收
益型
中信银行郑州金水 保本浮动收
路支行 益型
合计 25,200.00
三、2024年度募集资金的实际使用情况
（一）公司募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金的实际使用情况详见下表。
单位：元
募集资金总额 900,720,000.00 本年度投入募集资金总额 173,902,850.07
报告期内变更用途的募集资金总额 69,000,000.00
累计变更用途的募集资金总额 169,000,000.00 已累计投入募集资金总额 481,644,790.63
累计变更用途的募集资金总额比例 18.76%
截至期末投 项目可行
是否已变更 项目达到预 本年度 是否达
承诺投资项目和超募 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计 资进度 性是否发
项目（含部 定可使用状 实现的 到预计
资金投向 资总额 (1) 额 投入金额(2) (%)(3)＝ 生重大变
分变更） 态日期 效益 效益
(2)/(1) 化
承诺投资项目
是 264,204,800.00 264,204,800.00 56,224,058.59 104,736,333.69 39.64% 2025 年 11 月 不适用 不适用 否
设项目
（注*）
承诺投资项目小计 584,951,500.00 584,951,500.00 88,911,229.37 381,781,785.47 - - - - -
超募资金投向
智能化特色原料药配
是 100,000,000.00 100,000,000.00 15,991,620.70 30,863,005.16 30.86% 2025 年 11 月 不适用 不适用 否
套产业链建设项目
本年度转永久性补流
是 69,000,000.00 69,000,000.00 69,000,000.00 69,000,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
资金
超募资金投向小计 169,000,000.00 169,000,000.00 84,991,620.70 99,863,005.16 - - - - -
合计 753,951,500.00 753,951,500.00 173,902,850.07 481,644,790.63 - - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司超募资金为 23,061.43 万元，2023 年 6 月 8 日公司召开 2023 年第二次临时股
东大会，审议通过了《关于使用超募资金投资建设智能化特色原料药配套产业链
项目的议案》，同意公司使用 10,000 万元超募资金建设“智能化特色原料药配套
产业链项目”。截止 2024 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金 3,086.30 万元建设
超募资金的金额、用途及使用进展情况 “智能化特色原料药配套产业链项目”。2024 年 8 月 10 日召开了第六届董事会
第二次会议以及第六届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募
资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金
需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用部分超募资金人民币 6,900 万元用
于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.92%。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹
资金的议案》
，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 1,617.81
万元及已支付发行费用的自筹资金 1,136.70 万元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》
，同意公司使用
银行承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
截止 2024 年 12 月 31 日，公司使用银行承兑汇票等票据支付方式支付募投项目和
补充流动所需资金并已募集资金等额置换金额为 9,354.71 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
，同意公司使用最
高额不超过人民币 7 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司将按照规定严
格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买投资安全性高、流动性好、发行
主体为有保本承诺的商业银行保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、协定
存款、通知存款、定期存款、大额存单等）
，且产品期限最长不超过 12 个月。公
司计划使用最高额不超过人民币 7 亿元（含 7 亿元）的暂时闲置募集资金进行现
金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起
用闲置募集资金进行现金管理情况 部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
，同意公司使用最高额不超过人民币 5.3
亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司将按照规定严格控制风险，拟使用
暂时闲置募集资金用于购买投资安全性高、流动性好的商业银行投资产品（包括
但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等）
，产品期限
最长不超过 12 个月。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议
通过之日起 12 个月内有效。
第六届监事会第四次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
，同意公司在不影
响募集资金项目建设、不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，使用最高
额不超过人民币 3.7 亿元（含 3.7 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上
述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司进行现金管理购买的结构性存款理财产品未到期余
额 25,200.00 万元。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金继续用于上述募投项目。截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未
尚未使用的募集资金用途及去向 使用的募集资金余额 35,996.81 万元，其中进行现金管理购买的结构性存款理财产
品未到期余额 25,200.00 万元，其余 10,796.81 万元存放募集资金专用账户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注*：公司募集资金承诺投资项目-补充流动资金 200,000,000.00 元，截止期末累计投入金额 201,187,967.99 元，其中 1,187,967.99 元为募集资金产生的收益，继续用于补充流动资
金，从而导致截止期末投资进度为 100.59%。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发中心建设项目不产生直接的财务收益，该项目实施可有效提高研发效
率，为新技术、新产品的研发提供强有力的条件，从而增强公司持续盈利能力，
故该项目无法单独核算效益。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
月 11 日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的情况经毕马
威华振会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并由其出具了《关于河南新天地药业
股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告
的鉴证报告》（毕马威华振专字第 2201663 号）。
汇票等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公
司使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司将募集资金人民币 21,386,253.73 元置换已用
银行承兑支付的补流资金、将募集资金人民币 72,160,882.32 元置换已用银行承
兑支付的募投项目资金。综上所述，公司将募集资金人民币 93,547,136.05 元置
换已用银行承兑支付的补充流动资金和募投项目资金。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（六）用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用最高额不超过人民币 7 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司将按
照规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买投资安全性高、流动性
好、发行主体为有保本承诺的商业银行保本型投资产品（包括但不限于结构性存
款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），且产品期限最长不超过 12
个月。公司计划使用最高额不超过人民币 7 亿元（含 7 亿元）的暂时闲置募集资
金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通
过之日起 12 个月内有效。
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额不超过人民
币 5.3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司将按照规定严格控制风险，
拟使用暂时闲置募集资金用于购买投资安全性高、流动性好的商业银行投资产品
（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），
产品期限最长不超过 12 个月。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在不影响募集资金项目建设、不影响公司正常经营及确保资金安全的情况
下，使用最高额不超过人民币 3.7 亿元（含 3.7 亿元）的暂时闲置募集资金进行
现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日
起 12 个月内有效。公司将按照规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用
于购买投资安全性高、流动性好的商业银行投资产品（包括但不限于结构性存款、
通知存款、大额存单等），产品期限最长不超过 12 个月。且该等现金管理产品不
得用于质押、担保，不用于以证券投资为目的的投资行为。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额 359,968,066.04 元，
其中进行现金管理购买的银行结构性存款理财产品未到期余额 252,000,000.00
元，其余 107,968,066.04 元存放募集资金专用账户中。
（七）节余募集资金使用情况
（八）超募资金使用情况
使用超募资金投资建设智能化特色原料药配套产业链项目的议案》，同意公司使
用 100,000,000.00 元超募资金建设“智能化特色原料药配套产业链项目”。截止
料药配套产业链项目”。
二次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的
前提下，使用部分超募资金人民币 6,900 万元用于永久补充流动资金，占超募资
金总额的比例为 29.92%。
（九）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2024 年 12 月 31 日，公司除使用部分闲置募集资金进行现金管理外，
其余尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
（十）部分募投项目调整产品品种、部分募投项目内部投资结构调整及延
期的情况
公司于 2024 年 10 月 19 日召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第
三次会议，审议通过了《关于部分募投项目调整产品品种、部分募投项目内部投
资结构调整及延期的议案》。公司于 2024 年 11 月 7 日召开 2024 年第二次临时股
东会审议通过了上述议案。
为更加合理、审慎、有效地使用募集资金，加快募投项目推进，提高公司核
心竞争力，在募投项目“智能化特色原料药配套产业链项目”投资总额、实施主
体等不发生变更的情况下，公司拟对募投项目“智能化特色原料药配套产业链项
目”产品品种进行调整，新增沙库巴曲缬沙坦中间体，沙库巴曲缬沙坦主要用于
治疗射血分数降低的慢性心力衰竭和原发性高血压。该项目已于 2024 年 7 月 3
日取得《河南省企业投资项目备案证明》，相关环评等审批手续均在有序推进中，
项目投产品种变更后，“智能化特色原料药配套产业链项目”具体生产产品的情
况如下：
单位：吨/年
序号 产品名称 调整前生产规模 调整后生产规模
合计 60 260
因部分募投项目可行性方案设计时间较早，同时，结合下游市场情况，为进
一步提高募集资金使用效率，更加科学安排和调动资源，综合考虑行业发展现状、
各募投项目建设实施情况以及未来资金投入规划，公司拟在募投项目实施主体、
实施方式及投资总额均不变的前提下，对“年产 120 吨原料药建设项目”、
“研发
中心建设项目”、
“智能化特色原料药配套产业链项目”的内部投资结构进行调整。
（1）年产 120 吨原料药建设项目
随着公司近两年对生产工艺持续改进，本项目需要进一步合理规划厂房用
地，优化产线布局，因此公司拟调增该项目“建筑及装修工程费”的投入，以期
更好地满足公司未来发展和生产经营的实际需要。
同时，随着近年来各类设备工艺技术的发展迭代、国产化程度的提高，公司
结合当前市场情况，重新梳理了原有项目设备拟投资清单，秉承谨慎使用募集资
金的原则，在设计目标产能未发生重大变化的基础上对未来拟投资情况重新做出
审慎规划，加强成本控制，优化设备配置，提高公司整体设备资产的使用效率，
发挥募集资金的最大效力，相应拟调减“设备及工器具购置费”和“安装工程费”，
具体调整情况如下：
单位：万元
调整前拟投入 调整后拟投入 调整前后
序号 项目内容
募集资金金额 募集资金金额 募集资金差额
合计 26,420.48 26,420.48 -
（2）研发中心建设项目
为配合“医药中间体—原料药—制剂”一体化产业链发展布局，公司近两年
持续加大研发投入，研发人员从建设初期 80 余人增加至目前近 240 余人。同时，
公司对技术研发、工艺创新及相应研发管理均提出了更高的需求，结合长期发展
规划，公司需进一步增加研发场地，因此拟调增“建筑及装修工程费”的投入。
同时，随着近几年设备集成化、国产化程度的提高，经充分市场调研，公司
对相关设备选型和配置进行了优化，使之更加契合公司未来的产品发展方向，相
应调减“主要设备购置费”和“安装工程费”投入，具体调整情况如下：
单位：万元
调整前拟投入 调整后拟投入 调整前后
序号 项目内容
募集资金金额 募集资金金额 募集资金差额
合计 12,074.67 12,074.67 -
（3）智能化特色原料药配套产业链项目
从公司的实际情况出发，在保证质量的前提下，本着合理、节约、高效的原
则，通过优化施工设计、合理配置资源、公开招投标等方式，加强了对项目建设
中各环节费用的控制、监督和管理。因此拟调减“建筑及装修工程费”的投入。
同时，为匹配该项目新增品种“沙库巴曲缬沙坦中间体”的生产需求，本着
提高生产车间智能化、自动化水平的目的，对相关设备选型和配置进行了优化，
相应调增“设备购置及安装”投入。具体调整情况如下：
单位：万元
调整前拟投入 调整后拟投入 调整前后
序号 项目内容
募集资金金额 募集资金金额 募集资金差额
合计 10,000.00 10,000.00 -
基于审慎性原则，结合当前募投项目实际进展情况和投资进度，在募投项目
实施主体、实施方式及募集资金投资总额等不发生变更的情况下，拟对部分募投
项目达到预定可使用状态日期进行调整，具体如下：
原计划项目达到预 延期后项目达到预
序号 项目名称
定可使用状态日期 定可使用状态日期
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
和使用的监管要求（2022 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准
确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的
情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2025 年 3 月 8 日出具《关于新天地
药业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（致同专
字（2025）第 410A000910 号），认为：新天地药业公司董事会编制的 2024 年
度专项报告符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-
创业板上市公司规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面
如实反映了新天地药业公司 2024 年度募集资金的存放和实际使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
新天地募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核
查内容包括：保荐代表人实地查看募投项目实施情况、实地前往发行人募集资金
账户开户行，获取募集资金专户银行对账单、查阅公司募集资金存放银行对账单、
募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支
持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：2024 年度，新天地募集资金存放和实际使用符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定，新天地
对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违反相
关法律、法规的情形。保荐机构对新天地 2024 年度募集资金使用情况无异议。
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于新天地药业股份有限公
司 2024 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
卢旭东 刘栋
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