深圳市建艺装饰集团股份有限公司
独立董事候选人声明与承诺
声 明 人 孙伟作 为 深圳市建艺装饰集团股 份 有 限 公 司
第 五届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ， 已 充 分 了 解 并 同 意 由
提 名 人 珠海正方集团有限公司提名为深圳市建艺装饰集团股
份有限公司（以下简称该公司）第 五 届 董 事 会 独立 董 事 候
选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任
何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独
立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 及 独 立 性 的 要求，具体声明并承
诺如下事项：
一、本人已经通过深圳市建艺装饰集团股份有限公司
第 四届 董 事 会 提 名 委 员 会 或 者 独 立 董 事 专 门 会 议 资 格 审
查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独
立 履 职 情形 的密切关系。
?是 □否
如否，请详细说明：
二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百
四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。
?是 □否
如否，请详细说明：
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理
办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职
资 格和条件。
?是 □否
如否，请详细说明：
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
?是 □否
如否，请详细说明：
五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相
关 培训证明材料（如有）。
?是 □否
如否，请详细说明：
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国
公 务员法》的相关规定。
?是 □否
如否，请详细说明：
七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关
于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公
司 、 基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规
定。
?是 □否
如否，请详细说明：
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织 部《
关 于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的
意见》的相关规定。
?是 □否
如否，请详细说明：
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教
育 部、监 察部《关于 加强高等学校反 腐倡廉建设的意 见》
的相关规定。
?是 □否
如否，请详细说明：
十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股
份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
?是 □否
如否，请详细说明：
十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证
券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员
监 督管理办法》的相关规定。
?是 □否
如否，请详细说明：
十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机
构 董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办 法》的相
关规定。
?是 □否
如否，请详细说明：
十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监
事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事
管理办法》的相关规定。
?是 □否
如否，请详细说明：
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政
法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规
则 等对于独立董事任职资格的相关规定。
?是 □否
如否，请详细说明：
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟
悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳
证 券 交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、
会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
。
?是 □否
如否，请详细说明：
十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备
注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业
的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经
济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专
业 岗 位 有五年以上全职工作经验。
□是 □否 ?不适用
如否，请详细说明：
十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在
该公司及其附属企业任职。
?是 □否
如否，请详细说明：
十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该
公 司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名
股东中自然人股东。
?是 □否
如否，请详细说明：
十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该
公 司已发行股份5%以上的股东任职，也不在该上市公司前
五名股东任职。
?是 □否
如否，请详细说明：
二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、
实际控制人的附属企业任职。
?是 □否
如否，请详细说明：
二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控
制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保
荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的
项 目 组 全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、
合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。
?是 □否
如否，请详细说明：
二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制
人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在
有 重 大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。
?是 □否
如否，请详细说明：
二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至
第 二十二项所列任一种情形。
?是 □否
如否，请详细说明：
二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市
公司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且
期限尚未届满的人员。
?是 □否
如否，请详细说明：
二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合
担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未
届 满的人员。
?是 □否
如否，请详细说明：
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，
受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
?是 □否
如否，请详细说明：
二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中
国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明
确结论意见的人员。
?是 □否
如否，请详细说明：
二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开
谴 责或者三次以上通报批评。
?是 □否
如否，请详细说明：
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
?是 □否
如否，请详细说明：
三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次
未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事
会 提 请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
?是 □否
如否，请详细说明：
三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境
内 上市公司数量不超过三家。
?是 □否
如否，请详细说明：
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年
。
?是 □否
如否，请详细说明：
候选人郑重承诺：
一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及
提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律
责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二、本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国
证监 会 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定 ， 确 保 有 足 够 的 时
间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该
公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系
的 单 位 或个人的影响。
三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独
立董 事 任 职 资 格 情 形 的 ， 本 人 将 及 时 向 公 司 董 事 会 报 告
并立即辞去该公司独立董事职务。
四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他
有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报
送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行
为 视 同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合
相关 规 定 或 欠 缺 会 计 专 业 人 士 的 ， 本 人 将 持 续 履 行 职 责 ，
不以辞职为由拒绝履职。
候选人（签署）：孙伟
首页
微信公众号
证券之星APP
