中国国际金融股份有限公司
关于南京茂莱光学科技股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为南京茂莱光学科
技股份有限公司（以下简称“茂莱光学”或“公司”）持续督导的保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等有关规定，对公司首次公开
发行战略配售限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2023年1月12日出具的《关于同意南京茂莱
光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2023〕84号），
公司获准首次公开发行人民币普通股（A股）13,200,000股，并于2023年3月9日在
上海证券交易所科创板上市。
公司首次公开发行股票完成后，总股本为52,800,000股，其中无限售条件流
通股为12,061,430股，有限售条件流通股为40,738,570股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售股股东数
量为1名，限售期为自公司股票上市之日起24个月，该部分限售股股东对应的股
份数量为573,723股，占公司上市后股本总数的1.0866%，前述具体情况详见公司
科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次上市流通的首发战略配售限售股将于2025年3月10日起上市流通（因
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数
量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行战略配售限售股，配售对象承
诺其所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起 24 个月。
除上述承诺外，本次申请上市流通的战略配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内均严格履
行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 573,723 股，占公司目前股份总数的比
例为 1.0866%。
（二）本次限售股上市流通日期为 2025 年 3 月 10 日（因 2025 年 3 月 9 日
为非交易日，上市流通日期顺延至 2025 年 3 月 10 日）。
（三）限售股上市流通明细清单
本次上市流 剩余限售
持有限售股 持有限售股占公
序号 股东名称 通数量 股数量
数量（股） 司总股本比例
（股） （股）
中国中金财富证
券有限公司
合计 573,723 1.0866% 573,723 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 573,723 24
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售
股股份持有人严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及上市
流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要求。公司对本次限售股上市
流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
