公司简称：致远互联 证券代码：688369
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
北京致远互联软件股份有限公司
第二个归属期符合归属条件
之
独立财务顾问报告
五、2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就情况
一、释义
致远互联、本公司、公司、上市公司 指 北京致远互联软件股份有限公司
财务顾问、独立财务顾问 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
北京致远互联软件股份有限公司 2020 年限制性股
本激励计划、本计划 指
票激励计划
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相
限制性股票、第二类限制性股票 指
应归属条件后分次获得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司
激励对象 指 （含子公司）任职的董事、高级管理人员以及董
事会认为需要激励的人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制
有效期 指
性股票全部归属或作废失效的期间
限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司
归属 指
将股票登记至激励对象账户的行为
限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得
归属条件 指
激励股票所需满足的获益条件
限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票
归属日 指
完成登记的日期，必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权
《自律监管指南》 指
激励信息披露》
《公司章程》 指 《北京致远互联软件股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由致远互联提供，本计划
所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依
据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假
或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独
立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次归属事项对致远互联股东是否公平、合理，
对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对致远互联的任何
投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本
独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立
财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露
的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，
依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查
并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次
董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营
计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立
财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司
提供的有关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时
性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得
到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划
及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、本次限制性股票激励计划的审批程序
北京致远互联软件股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划已履行必要的
审批程序：
（一）2020 年 10 月 14 日，公司召开第二届董事会第七次会议，会议审议
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提
请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事
就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2020
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年限制性
股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。
（二）2020 年 10 月 15 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《北京致远互联软件股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的
公告》（公告编号：2020-027），根据公司其他独立董事的委托，独立董事王
咏梅女士作为征集人就 2020 年第一次临时股东大会审议的公司 2020 年限制性
股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（三）2020 年 10 月 15 日至 2020 年 10 月 24 日，公司对本激励计划首次授
予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与
本激励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 10 月 26 日，公司于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京致远互联软件股份有限公司监事会
关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及
核查意见》（公告编号：2020-029）。
（四）2020 年 11 月 2 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议并
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关
于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2020 年 11 月
有限公司关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司
股票情况的自查报告》（公告编号：2020-031）。
（五）2020 年 11 月 5 日，公司召开第二届董事会第十次会议与第二届监事
会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主
体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名
单进行核实并发表了核查意见。
（六）2021 年 10 月 25 日，公司召开第二届董事会第十九次会议与第二届
监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予
价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事
对该事项发表了独立意见，监事会对本次授予预留限制性股票的激励对象进行
了核实。
（七）2022 年 5 月 10 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议与第二届
监事会第十七次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股
票的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期
符合归属条件的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事
会对公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行
了核查并发表了核查意见。
（八）2023 年 7 月 20 日，公司召开第三届董事会第五次会议与第三届监事
会第五次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予数量及
授予价格的议案》《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属
的限制性股票的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第
二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董
事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对公司 2020 年限制性股票激励计划
首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属名单进行了核查
并发表了核查意见。
（九）2024 年 10 月 30 日，公司召开第三届董事会第十三次会议与第三届
监事会第十二次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股
票的议案》。
（十）2025 年 2 月 21 日，公司召开第三届董事会第十六次会议与第三届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价
格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司
公司董事会薪酬与考核委员会对上述事项发表了意见。
五、2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条
件成就情况说明
（一）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明
根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，预留授予的限
制性股票的第二个归属期为“自预留授予之日起 30 个月后的首个交易日至预留
授予之日起 42 个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划预留授予日为 2021
年 10 月 25 日，因此预留授予的限制性股票的第二个归属期为 2024 年 4 月 25 日
至 2025 年 4 月 24 日。
根据公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，根据公司《2020 年限制性股
票激励计划（草案）》和《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的
相关规定，激励计划预留授予部分第二个归属期的归属条件已成就，现就归属
条件成就情况说明如下：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，符合归
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
属条件。
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
不适当人选；
激励对象未发生前述情形，符
合归属条件。
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
理人员情形的；
（三）激励对象归属权益的任职期限要求 2 名激励对象因离职不具备激励
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 对象条件，其他激励对象符合归
个月以上的任职期限。 属任职期限要求。
（四）公司层面业绩考核要求
预留授予部分第二个归属期考核年度为 2022 年。
以 2019 年营业收入值为业绩基数，对各考核年度的营
业收入值定比 2019 年营业收入基数的增长率（A）进
行考核，根据上述指标的每年对应的完成情况核算公
司层面归属比例（X），业绩考核目标及归属比例安排 预留部分第二个归属期：
如下： 根据立信会计师事务所（特殊普
通合伙）对公司 2022 年年度报告
年度营业收入相对于 2019 年
对应 出具的审计报告（信会师报字
增长率（A）
归属期 考核 【2023】第 ZB10449 号）：2022
目标值 触发值
年度 年 度 公 司 实 现 营 业 收 入
（Am） （An）
预留授予
增长约 47.52%，符合归属条件，
第二个归 2022 56% 44%
公司层面归属比例为 85%。
属期
公司层面归属比
考核指标 业绩完成度
例（X）
年度营业收 A≧Am X=100%
入相对于
An≦A
率（A） A
（五）满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定
组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归
属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优
秀、良好、合格、不合格四个档次，届时根据以下考
核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象实 本次符合归属条件的激励对象共
际归属的股份数量： 28 名，考核评级均为优秀（A）
评价结果 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D） 或良好（B），个人层面归属比
归属比例 100% 100% 80% 0 例为 100%。
如果公司满足当年公司层面业绩考核要求，激励对象
当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的
数量×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能
归属的权益作废失效处理，不可递延至以后年度。
（二）本次归属的具体情况
获授限制 可归属数量
性股票数 可归属数量 占已获授予
姓名 国籍 职务 量（调整 （调整后） 的限制性股
后） （股） 票总量的比
（股） 例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
/ / / / / /
二、其他激励对象（共 28 人）
董事会认为需要激励的人员
（预留授予，共 28 人）
合计 233,930 59,632 25.49%
经核查，本独立财务顾问认为:截止本报告出具日，致远互联本次激励计划
预留授予部分第二个归属期归属条件已经成就。
六、独立财务顾问结论性意见
综上，本独立财务顾问认为，截至报告出具日，致远互联及本次拟归属的
激励对象符合《2020 年限制性股票激励计划(草案)》规定的归属所必须满足的
条件，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《管理
办法》等法规的相关规定。公司限制性股票的归属尚需按照《管理办法》及
《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内进行信息披
露和上海证券交易所办理相应后续手续。
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