中信建投证券股份有限公司
关于浙江巍华新材料股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为浙江巍华新材料股份有限公司（以下简称“巍华新材”或“公司”）首次公
开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等有关规定，对巍华新材首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了
审慎核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江巍华新材料股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可20232608 号）同意注册，并经上海证券交
易所同意，浙江巍华新材料股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民
币普通股（A 股）86,340,000 股，并于 2024 年 8 月 14 日在上海证券交易所主板
上市交易。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 345,340,000 股，其中有限
售条件流通股 277,651,509 股，占公司总股本的 80.40%，无限售条件流通股
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为
发行股票并上市之日起 6 个月，现该部分限售股锁定期即将届满，将于 2025 年
站（www.sse.com.cn）披露的《巍华新材首次公开发行股票并在主板上市发行结
果公告》。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成后至本核查意见披露日，公司未发生因分配、公积金转
增等导致股本数量发生变化的情形。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股。根据公司
《巍华新材首次公开发行股票主板上市公告书》，本次网下发行采用比例限售方
式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自
发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%
的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股
份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。
本次发行中网下比例限售 6 个月的股份数量为 1,383,509 股（含包销限售股份），
约 占 本 次 公 开 发 行 股 票 总 量 的 1.60% 。 网 下 无 限 售 部 分 最 终 发 行 数 量 为
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见披露日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵
守了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 1,383,509 股
（二）本次限售股上市流通日期为 2025 年 2 月 14 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股占公 本次上市 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 司总股本比例 流通数量 股数量
号 数量（股）
（%） （股） （股）
首次公开发行网
持有者
合计 1,383,509 0.40 1,383,509 0
注：本次上市流通的网下配售限售股股东明细详见公司于 2024 年 8 月 7 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《首次公开发行股票并在主板上市网下初
步配售结果及网上中签结果公告》。
（四）限售股上市流通情况表
序
限售股类型 本次上市流通数量（股）
号
合计 1,383,509
五、股本变动结构表
股份类别 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
有限售条件的流通股 277,651,509 -1,383,509 276,268,000
无限售条件的流通股 67,688,491 +1,383,509 69,072,000
合计 345,340,000 0 345,340,000
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流
通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次解除限售的首次公开发行网下配售
限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司对本次网下配售限售股份
上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江巍华新材料股份有限
公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
邱 勇 张现良
中信建投证券股份有限公司
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