国盛证券有限责任公司
关于广东文科绿色科技股份有限公司
保荐人名称：国盛证券有限责任公司 被保荐公司简称：文科股份
保荐代表人姓名：汪晨杰 联系电话：021-38124105
保荐代表人姓名： 杨涛 联系电话：021-38124105
现场检查人员姓名：汪晨杰
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2025 年 1 月 15 日-2025 年 1 月 16 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）查看公司的公开信息披露文件；
（二）查阅公司三会文件，包括会议议案、会议记录、会议决议等；
（三）查阅公司章程和各项规章制度；
（四）对董事会秘书进行访谈，了解公司治理及独立性情况；
（五）核对董监高名单，确认董监高变动情况；
（六）查看公司主要经营、管理场所。
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）查看公司的内部审计工作报告；
（二）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（三）了解公司内部控制运行情况；
（四）查阅财务资料了解公司是否存在风险投资、委托理财、套期保值业务等事项。
√
（如适用）
√
计部门（如适用）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
√
进行一次审计（如适用）
√
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）查看公司的公开信息披露文件；
（二）了解公司实际运营情况，与公司披露的情况进行核对；
（三）查阅投资者关系活动记录；
（四）对公司董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈。
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金管理制度；
（二）访谈了解公司发生的关联交易，查阅关联交易管理制度；
（三）查阅公司对外担保相关资料；
（四）取得公司控股股东、实际控制人及其关联人不存在占用上市公司资金的说明。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）查阅募集资金三方监管协议；
（二）核查募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（三）抽查募集资金使用相关合同、发票等文件；
（四）查阅使用闲置募集资金暂时补充流动资金的决策程序。
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√（注 1）
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）查阅公司披露的定期报告及业绩预告文件；
（二）了解公司所在行业 2024 年度情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配；
（三）访谈财务总监，了解业绩情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）取得公司及股东承诺履行情况的说明；
（二）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）查阅公司章程；
（二）核查公司大额资金往来、重大合同；
（三）实地查看生产经营场所；
（四）对公司董事会秘书、财务总监等相关人员进行访谈。
√
风险
√（注 3）
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注 1：公开发行可转换公司债券募集资金项目“武汉未来科技城长岭山生态修复—光谷
未来教育营地项目（一期）”实施进度不及预期，主要受市场环境变化及其他外部因
素影响，保荐人已提请公司积极关注募投项目建设推进情况，合理使用募集资金，及
时履行信息披露义务。
注 2：公司 2024 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润 607.48 万元，比上年同期增
长 123.16%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-2,185.17 万元，比上
年同期增长 25.52%。公司 2024 年 12 月已公告部分应收款项进行了债权重组，对公司
目前及未来的财务状况和经营成果产生较大影响。保荐人将持续关注公司业绩波动情
况，督促公司及时披露相关信息。
注 3、公司、董事长潘肇英、董事及总经理李从文、财务总监聂勇、董事会秘书莫静怡、
原董事会秘书程玉姣在 2024 年 11 月收到了广东证监局出具的警示函，具体内容详见
公司披露的《公司关于收到广东证监局警示函的公告》（2024-099）。后续公司对相关
事项进行了整改，已向广东证监局提交了书面整改报告。
（以下无正文，为《国盛证券有限责任公司关于广东文科绿色科技股份有限公司
保荐代表人：
汪晨杰 杨涛
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