华创证券有限责任公司
关于中能电气股份有限公司
保荐人名称：华创证券有限责任公司 被保荐公司简称：中能电气股份有限公司
保荐代表人姓名：刘海 联系电话：0755-88309300
保荐代表人姓名：刘紫昌 联系电话：0755-88309300
现场检查人员姓名：刘海、刘紫昌
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2025 年 1 月 16 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号-保荐业务》（以下简称“本指
引”第 33 条所列）
：（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、
公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录等文件； （3）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
（4）对上市公司管理层及有关人员进行访谈。
是
否齐备，会议资料是否保存完整
不适用
息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅相关的董事会记录；
（2）查阅审计委员会会议
决议、内部审计部门提交的工作计划和报告； （3）查阅募集资金专户的银行对账单等。
（如适用）
是
工作计划和报告等（如适用）
是
量及发现的重大问题等（如适用）
是
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
是
次审计（如适用）
是
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
交年度内部审计工作报告（如适用）
是
告（如适用）
是
规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件等。
是
制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：（1）查阅公司《公司章程》《关联交易管理制度》等制
度；
（2）与公司董事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通； （3）查阅董事会、监事会、独
立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件等。
是
用上市公司资金或者其他资源的制度
是
市公司资金或者其他资源的情形
不适用
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的
三会文件；
（2）查阅募集资金三方监管协议； （3）查阅募集资金专户银行对账单；（4）查阅公司定期报告，
现场查看募集资金投资项目实施情况。
是
金、置换预先投入、改变实施地点等情形
补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公 是
司是否未在承诺期间进行高风险投资
是
募集说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：查阅公司披露的定期报告、对各项财务指标进行分析。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司
定期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）
：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件。
不适用
整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
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