中德证券有限责任公司
关于美瑞新材料股份有限公司
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：美瑞新材
保荐代表人姓名：杨皓然 联系电话：010-59026704
保荐代表人姓名：王颖 联系电话：021-61638858-6299
现场检查人员姓名：杨皓然、许靖、宋麒、黄群
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2025年1月9日至2025年1月11日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司三会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章管理制度；
（3）了解公司治理制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽
责情况及变动情况；
（4）了解公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；
（5）了解公司控股股东、实际控制人是否从事同业竞争情形。
是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
性文件和本所相关业务规则履行职责
不适用
露义务
不适用
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计制度；
（2）查阅公司内部控制评价报告、内部审计部门及审计委员会出具的文件或报告。
是
（如适用）
不适用
部门（如适用）
是
门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 是
适用）
不适用
进行一次审计（如适用）
是
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
评价报告（如适用）
是
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露制度；
（2）查阅公司信息披露文件以及相应的支撑文件；
（3）对董事会秘书和证券事务代表进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
是
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司相关内部控制制度、三会会议资料和信息披露文件；
（2）访谈公司相关人员了解情况。
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
等情形
不适用
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：不适用
不适用
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 不适用
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
不适用
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）查阅同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；
（3）访谈公司财务总监，了解业绩波动的原因、公司可能面临的风险及公司的应对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等所做出的承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、利润分配制度；
（2）查阅公司三会会议文件和信息披露文件；
（3）访谈公司董事会秘书、财务总监等。
是
风险
不适用
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
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