信达证券股份有限公司
关于北京汉邦高科数字技术股份有限公司
保荐人名称：信达证券股份有限公司 被保荐公司简称：汉邦高科
保荐代表人姓名：李旭 联系电话：13501172816
保荐代表人姓名：韩晓坤 联系电话：15311879820
现场检查人员姓名：李旭、韩晓坤、黄沁玙
现场检查对应期间：2024 年 7 月至 2024 年 12 月
现场检查时间：2025 年 1 月 6 日至 1 月 12 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅公司章程及各项公司治理制度；查阅检查期内的三会会议文件；查看上市公司的主要
生产、经营、管理场所；核查关于董监高变动、控股股东和实际控制人变动的资料及相关
公告；访谈公司管理层；了解公司是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本情况；
核查独立性、同业竞争承诺的履行情况。
是
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
职责
是
露义务
是
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅公司《内部审计制度》；调查内部审计部门和审计委员会的人员构成情况；查阅审计
委员会会议文件；查阅公司内部审计部门出具的内审计划、内审报告；查阅公司对外投资
相关管理制度。
是
（如适用）
计部门（如适用）
是
门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 是
适用）
不适用
进行一次审计（如适用）
不适用
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
不适用
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
制评价报告（如适用）
是
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅三会资料和公司信息披露的资料；查阅公司信息披露制度；核查公司实际经营情况并
访谈公司管理层关于公司实际运营情况及信息披露情况，与公司披露的情况进行对比。
是
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司章程、关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关制度文件；取得关联方交易
材料、关联方资金往来明细；访谈公司管理层，了解公司关联交易情况及关联交易管理制
度的执行情况。
是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
不适用
等情形
不适用
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金三方监管协议及相关的会议审批文件；查阅募
集资金银行专户对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料；查阅公司定期报
告、募集资金存放与使用情况报告等公告内容；访谈公司管理层，了解募集资金使用情况
及合规情况。
是
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 是
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
是
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅公司的定期报告及业绩预告，查阅同行业上市公司业绩情况并与公司进行对比分析；
访谈公司管理层，了解公司业绩波动的情况与原因。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；检查公司及股东承诺履行情况及相关信息披露
情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付
记录及相关凭证。
是
风险
不适用
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
（公告编号：2025-007）。2024
年，公司营业收入预计为 14,000 万元至 16,500 万元，较上年上升 5.24%至 24.03%；归属
于上市公司股东的净利润为亏损 7,400 万元至亏损 6,300 万元，较上年减亏 41.89%至
注：保荐机构在检查过程中发现：上市公司于 2024 年 8 月 30 日披露《关于公司独立
董事辞职的公告》 （公告编号：2024-070）
，独立董事武建平因个人原因辞去公司第四届董
事会独立董事、董事会审计委员会委员职务，辞职后不再担任公司任何职务；武建平先生
的离任未导致上市公司董事会成员低于法定人数，公司审计委员会暂由 2 名董事履职，其
中包括会计专业人士。2024 年 12 月 31 日，上市公司已召开董事会审议通过董事会换届
选举暨候选人提名议案。截至本报告披露之日，上市公司 2025 年第一次临时股东大会审
议通过公司第五届董事会换届选举事项，董事会下设审计委员会总人数为 3 人，其中独立
董事为 2 人。
（此页无正文，为《信达证券股份有限公司关于北京汉邦高科数字技术股份有限
公司 2024 年持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
李 旭 韩晓坤
信达证券股份有限公司
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