中国国际金融股份有限公司
关于深圳市科达利实业股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限 被保荐公司简称：深圳市科达利实业股份有
公司 限公司（以下简称“公司”）
保荐代表人姓名：石文琪 联系电话：010 6505 1166
保荐代表人姓名：彭文婷 联系电话：010 6505 1166
现场检查人员姓名：石文琪
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日（“核查期间”）
现场检查时间：2025 年 1 月 8 日至 2025 年 1 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；
（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、
业务等方面是否存在影响独立性的情形。
√
规
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议 √
资料是否保存完整
√
员签名确认
√
所相关业务规则履行职责
√（本核查期
了相应程序和信息披露义务 未发生重大变
化）
√（本核查期
化，是否履行了相应程序和信息披露义务 东或实际控制
人未发生变
化）
√
面是否独立
√
在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审
计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括董事会审计委员会工作制度、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理办法以及投资决策相关的董事会决议、
公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表。
√
设立内部审计部门（如适用）
√
计制度并设立内部审计部门（如适用）
√
是否合规（如适用）
议，审议内部审计部门提交的工作计划和 √
报告等（如适用）
告一次内部审计工作进度、质量及发现的 √
重大问题等（如适用）
员会报告一次内部审计工作计划的执行
√
情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用）
金的存放与使用情况进行一次审计（如适 √
用）
束前二个月内向审计委员会提交次一年 √
度内部审计工作计划（如适用）
后二个月内向审计委员会提交年度内部 √
审计工作报告（如适用）
员会提交一次内部控制评价报告（如适 √
用）
√
务等事项是否建立了完备、合规的内控制
度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
√
者取得重要进展
√
项
是否符合公司信息披露管理制度的相关 √
规定
√
互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联交
易管理办法、对外担保管理办法以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅信息披露情况及相关决议，获取公司关联交易资料，核查关联交易价格公允性，
确认是否存在关联交易非关联化的情形，审议对外担保的内部流程等；
（3）核查上市公司用印记录并确认完整性，获取公司征信报告并核查是否异常情形。
及其他关联人直接或者间接占用上市公 √
司资金或者其他资源的制度
否不存在直接或者间接占用上市公司资 √
金或者其他资源的情形
√
相应的信息披露义务
√（本核查期
间内，除对子
应的信息披露义务 外，公司不存
在对外担保的
情形）
√
期不清偿被担保债务等情形
否重新履行了相应的审批程序和披露义 √
务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协
议等；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始
凭证；
（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合
规情况，募集资金投资项目的建设进度；
√
方监管协议
√
进行委托理财等情形
集资金用途、暂时补充流动资金、置换预 √
先投入、改变实施地点等情形
将募集资金投向变更为永久性补充流动
资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行高风险投资
项目进度、投资效益是否与招股说明书等 √
相符
√
大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的季报资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的财务资料，与公司进行对比分析，了解业绩
波动的原因；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险
及公司的应对措施。
不存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司季报、临时公告等信息披露文件；
（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承
诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与高级管理人员进行访谈。
√
披露
√（本核查期
实披露 对外财务资助
的情形）
√
及合理原因
√
不存在重大变化或者风险
√
或者风险
√（无前期发
现需整改的问
的问题是否已按相关要求予以整改
题）
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存
在违法违规情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于深圳市科达利实业股份有限
公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
石文琪 彭文婷
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