北京市观远律师事务所
关于
凯瑞德控股股份有限公司
法 律 意 见 书
二〇二五年一月
北京市朝阳区光华路 5 号世纪财富中心东塔 20 层，邮编：100020
Tel：(010)56676399 Fax：(010)56676398
法律意见书
北京市观远律师事务所
关于
凯瑞德控股股份有限公司
法律意见书
观远意（2025）第 0120 号
致：凯瑞德控股股份有限公司
北京市观远律师事务所（以下简称“本所”）接受凯瑞德控股股份有限公司
（证券代码：002072，以下简称“公司”）的委托，为公司 2025 年第一次临时
股东大会（以下简称“本次股东大会”）出具法律意见书。本所指派律师现场参
加了本次股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（2023 年修正）（以下
简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）（以下简称《证
券法》）、《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）（以下简称《股东大会
规则》）等我国现行有关法律、法规和规范性文件以及《凯瑞德控股股份有限公
司章程》（2023 年 12 月版）（以下简称《公司章程》）的规定，就本次股东大
会的相关事宜，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具
本法律意见书。
本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事宜及上述法律、法
规和规范性文件及《公司章程》的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出
席会议人员和召集人的资格、本次股东大会的审议事项、股东大会的表决程序和
表决结果有关事宜发表法律意见，本所律师不对本次股东大会议案的内容及议案
中所涉事实、数据的真实性、准确性等问题发表法律意见。
本法律意见书是本所律师对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进
行核查和验证后出具的。公司承诺其所提供的文件和所作的陈述、说明是真实、
准确和完整的，无任何虚假记载、误导性陈述或者遗漏。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用，不得用于其他任何目的或用
途。
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法律意见书
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法律意见书
一、本次股东大会的召集、召开程序
国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体上以公告形式刊登了《凯瑞德控股股
份有限公司关于召开公司 2025 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“通
知”），对本次股东大会的会议召集人、会议召开方式、现场会议召开时间、股
权登记日、现场会议召开地点、会议出席对象、会议审议议题、出席现场会议的
登记方式、参与网络投票的具体操作流程和其他有关事项予以公告。
期于 2025 年 1 月 20 日下午 2:30 在北京市东城区朝阳门北大街 1 号新保利大厦
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025 年 1 月 20 日上
午 9:15－9:25，9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投
票系统投票的具体时间为 2025 年 1 月 20 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时
间。
经核查，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的
内容一致，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》和《股东
大会规则》等法律、法规和规范性文件的要求，以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格及召集人资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
经核查，出席本次股东大会会议的股东及股东代理人共 47 人，代表有表决
权的股份数 112,685,900 股，占公司股份总数的 30.6478%，其中：
经本所律师核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委
托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共
深圳分公司登记在册的公司普通股股东，代表有表决权的股份数 76,174,600 股，
占公司股份总数的 20.7176%。
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法律意见书
经本所律师核查，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
根据本次股东大会网络投票的统计数据，在网络投票时间内参加网络投票的
股东共计 45 人，代表有表决权的股份数 36,511,300 股，占公司股份总数的
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证
其身份。
出席本次股东大会的中小股东共 44 名（包括现场会议和网络投票），代表
有表决权的股份数 1,611,300 股，占公司股份总数的 0.4382%。
公司董事、监事出席了本次股东大会，其他高级管理人员列席了本次股东大
会，本所律师出席了本次股东大会，其出席会议的资格均合法有效。
经核查，出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》《证券法》和《股
东大会规则》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》
《证券法》
和《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的审议事项
根据公司本次股东大会的通知，本次股东大会审议的议案为：《关于换届选
举公司第八届董事会非独立董事的议案》《关于换届选举公司第八届董事会独立
董事的议案》《关于换届选举公司第八届监事会非职工代表监事的议案》。
经核查，本次股东大会审议的事项与通知中列明的事项相符，没有股东提出
超出上述事项以外的新提案，未出现对议案内容进行变更的情形。
（二）本次股东大会的表决结果
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法律意见书
该议案采取累积投票制，具体表决情况如下：
表决结果：
同意 76,181,345 股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股份
总数的 67.6050%。其中，中小投资者同意 6,745 股。纪晓文先生当选公司第八届
董事会非独立董事。
表决结果：
同意 215,919,242 股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股
份总数的 191.6116%。其中，中小投资者同意 144,642 股。姚东先生当选公司第
八届董事会非独立董事。
表决结果：
同意 76,179,262 股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股份
总数的 67.6032%。其中，中小投资者同意 4,662 股。秦丽华女士当选公司第八届
董事会非独立董事。
表决结果：
同意 76,319,251 股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股份
总数的 67.7274%。其中，中小投资者同意 144,651 股。王敏女士当选公司第八届
董事会非独立董事。
该议案采取累积投票制，具体表决情况如下：
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法律意见书
表决结果：
同意 111,219,241 股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股
份总数的 98.6985%。其中，中小投资者同意 144,641 股。邢伟先生当选公司第八
届董事会独立董事。
表决结果：
同意 111,079,242 股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股
份总数的 98.5742%。其中，中小投资者同意 4,642 股，纪晓腾当选公司第八届董
事会独立董事。
表决结果：
同意 111,179,242 股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股
份总数的 98.6630%。其中，中小投资者同意 104,642 股。沈新鹏先生当选公司第
八届董事会独立董事。
该议案采取累积投票制，具体表决情况如下：
表决结果：
同意 111,219,244 股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股
份总数的 98.6985%。其中，中小投资者同意 144,644 股。张正旭先生当选公司第
八届监事会非职工代表监事。
表决结果：
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法律意见书
同意 111,079,244 股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股
份总数的 98.5742%。其中，中小投资者同意 4,644 股。邹赐春先生当选公司第八
届监事会非职工代表监事。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司
法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》
的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表
决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书一式二份，具有同等法律效力。
（以下无正文，下页为签署页）
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法律意见书
（此页无正文，为《北京市观远律师事务所关于凯瑞德控股股份有限公司 2025
年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
北京市观远律师事务所（盖章） 经办律师（签字）：
负责人：
姚以林 岳春燕
李孝泉
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