中泰证券股份有限公司
关于山东阳谷华泰化工股份有限公司
保荐人名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：阳谷华泰
保荐代表人姓名：陈凤华 联系电话：0531-68888089
保荐代表人姓名：李志斌 联系电话：0531-68888089
保荐代表人姓名：孟维朋 联系电话：0531-68888089
现场检查人员姓名：李志斌
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月30日至2025年1月2日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查看上市公司的主要经营场所、实际经营情况；
（2）查阅持续督导期间内公司全套三会文件（包括会议通知、会议决议、会议记录、表决票
等）；
（3）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
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是否齐备，会议资料是否保存完整
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信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅相关资料；
（2）与公司相关人员进行沟通。
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（如适用）
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的工作计划和报告等（如适用）
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质量及发现的重大问题等（如适用）
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计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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次审计（如适用）
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交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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交年度内部审计工作报告（如适用）
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报告（如适用）
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司董事会、监事会、股东大会会议资料；
（2）查阅公司信息披露制度、信息披露文件等资料；
（3）查阅持续督导期间内投资者来访的记录材料及深交所互动易网站刊载的公司相关资料；
（4）与公司董事会秘书、信息披露人员沟通了解持续督导期内公司信息披露制度的执行情况。
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理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）获取并查阅公司《公司章程》《关联交易管理办法》《对外担保管理办法》等相关制度文
件；
（2）与公司董事会秘书及财务部门负责人沟通了解持续督导期内公司是否发生关联交易及对外担
保事项及相关事项发生原因及背景；
（3）查阅内部决策资料及信息披露文件；
（4）查阅相关协议。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
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序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）与公司相关人员沟通了解募集资金使用情况及募投项目实施进展；
（2）查阅公司全部募集资金专户银行对账单、募集资金使用台账等资料；
（3）查阅公司募集资金三方监管协议及四方监管协议；
（4）抽查公司募集资金使用相关的大额合同及资金使用审批单、付款凭证等；
（5）现场查看募投项目建设情况，了解募投项目进展情况，查阅募投项目投入进度相关资料等。
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资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告，与公司相关人员沟通了解业绩变化的原因；
（2）查阅同行业公司业绩情况并进行对比分析。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程中关于分红的条款及相关公告、了解是否存在对外提供财务资助、公司生产经
营环境是否存在重大变化或风险等情况；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证等
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整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司2024年
度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
陈凤华 李志斌
中泰证券股份有限公司
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司2024年
度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
李志斌 孟维朋
中泰证券股份有限公司
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