证券简称：瑞丰光电 证券代码：300241
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
深圳市瑞丰光电子股份有限公司
回购注销部分限制性股票
相关事项
之
独立财务顾问报告
一、释义
子股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》。
购买本公司一定数量股票的权利。
的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本计划规定的解除
限售条件后，方可解除限售流通。
管理人员、核心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干。
有股票期权行权或注销和限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止。
易日。
中行权即为激励对象按照本计划设定的条件购买标的股票的行为。
条件。
担保、偿还债务的期间。
限制性股票可以解除限售并上市流通的期间。
足的条件。
——业务办理》
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由瑞丰光电提供，本计划
所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依
据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假
或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独
立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次股票期权与限制性股票激励计划回购注销
部分限制性股票相关事项对瑞丰光电股东是否公平、合理，对股东的权益和上
市公司持续经营的影响发表意见，不构成对瑞丰光电的任何投资建议，对投资
者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不
承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立
财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露
的关于本次股票期权与限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司及全体股东尽责的态
度，依据客观公正的原则，对本次股票期权与限制性股票激励计划涉及的事项
进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬
管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期的公司财务报告、
公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础
上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件的要求，根据上市公司提
供的有关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时
性；
（三）上市公司对本次股票期权与限制性股票激励计划所出具的相关文件
真实、可靠；
（四）本次股票期权与限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有
协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次股票期权与限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信地按
照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、股权激励计划的授权与批准
（一）2024 年 2 月 26 日，公司召开了第五届董事会第八次会议，审议并
通过了《关于公司〈2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘
要的议案》《关于公司〈2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理
办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年股票期权与限
制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。
（二）2024 年 2 月 26 日，公司召开第五届监事会第六次会议，审议通过了
《关于公司〈2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议
案》《关于公司〈2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉
的议案》《关于核实公司〈2024 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部
分激励对象名单〉的议案》。
（三）2024 年 2 月 27 日至 2024 年 3 月 7 日，公司对首次授予激励对象名
单的姓名和职位在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本
激励计划拟激励对象有关的任何异议。2024 年 3 月 8 日，公司披露了《监事会
关于 2024 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审核
及公示情况说明》。
（四）2024 年 3 月 14 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于公司〈2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要
的议案》《关于公司〈2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办
法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年股票期权与限制
性股票激励计划有关事项的议案》，并披露了《关于 2024 年股票期权与限制性
股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2024 年 3 月 22 日，公司召开第五届董事会第九次会议，第五届监事
会第七次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权与限制性股票激励计划
相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。
公司监事会对本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实，律
师等中介机构出具了相应报告。
（六）2025 年 1 月 13 日，公司召开第五届董事会第十七次会议，第五届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于 2024 年股票期权与限制性股票激励计划
回购注销部分限制性股票的议案》。律师出具了相应报告。
综上，本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，瑞丰光电2024年股票期
权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票相关事项已经取得必要的批
准和授权，符合《管理办法》、公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）》的相关规定。
五、独立财务顾问意见
（一）本次限制性股票回购注销相关事项说明
根据公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》，“激励对
象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘用协议到期不再续
约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议等，在情况发生之
日，激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，
并由公司按本计划的规定按授予价格回购注销。”公司 2024 年股票期权与限制
性股票激励计划中获授限制性股票的激励对象中有 1 名因个人原因辞职已不符
合激励条件，公司拟回购注销其已获授但尚未满足解除限售条件的全部限制性
股票共计 240,000 股。公司后续将依据相关规定，向中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司申请办理上述限制性股票的回购注销事宜。
因激励对象离职，公司拟回购注销其已获授但尚未满足解除限售条件的全
部限制性股票共计 240,000 股。公司本次限制性股票回购价格为 1.97 元/股。
全部回购资金 472,800 元为公司自有资金。
经核查，本独立财务顾问认为，本次2024年股票期权与限制性股票激励计
划回购注销部分限制性股票相关事项符合相关规定，程序合法、合规，不会对
公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队与核心骨
干的勤勉尽职，也不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
（二）结论性意见
综上所述，本独立财务顾问认为：截至独立财务顾问报告出具日，瑞丰光
电本次回购注销部分限制性股票相关事项已取得必要的审批和授权，公司本次
回购注销部分限制性股票的相关事项符合《公司法》《证券法》《上市公司股
权激励管理办法》及《2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等的
相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形；本次回购注销部分限
制性股票相关事项尚需按照相关法律法规的规定在规定期限内进行信息披露和
向深圳证券交易所办理相应后续手续。
六、备查文件及咨询方式
（一）备查文件
划回购注销部分限制性股票的公告。
（二）咨询方式
单位名称： 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
经办人： 张飞
联系电话： 021-52588686
传真： 021-52583528
联系地址：上海市新华路 639 号
邮编： 200052
（此页无正文，为《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于深圳
市瑞丰光电子股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部
分限制性股票相关事项之独立财务顾问报告》的签字盖章页）
经办人：张飞
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