中信证券股份有限公司
关于青岛银行股份有限公司首次公开发行A股前
已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为青岛银行
股份有限公司（以下简称“青岛银行”或“公司”）首次公开发行 A 股的保荐机构，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐
业务管理办法（2023 年修订）》
《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规和
规范性文件的要求，对青岛银行首次公开发行 A 股前已发行股份部分解除限售
并上市流通事项进行了核查。具体情况如下：
一、首次公开发行A股前已发行股份情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准青岛银行股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可﹝2018﹞1727号），青岛银行首次公开发行人民币普通股
（A股）450,977,251股。根据深圳证券交易所《关于青岛银行股份有限公司人民币
普通股股票上市的通知》（深证上﹝2019﹞26号），青岛银行于2019年1月16日在深
圳证券交易所挂牌上市。首次公开发行A股前，青岛银行已发行的股份总额为
配股实际发行股份781,754,230股，已于2022年1月28日上市流通；2022年2月，青岛
银行按每10股配售3股的比例，向全体H股股东配售股份，H股配股实际发行股份
岛银行股份总额由4,509,690,000股增至5,820,354,724股。
截至2025年1月3日，青岛银行股份总额为5,820,354,724股，其中，境内上市人
民币普通股（A股）3,528,409,250股，境外上市外资普通股（H股）2,291,945,474股。
A股包括有限售条件股份416,337,229股，无限售条件股份3,112,072,021股。
本次解除限售股份为公司首次公开发行A股前已发行但未办理登记托管手续的
部分股份1，由27户股东持有，合计186,891股，占公司A股股份的0.0053%，占公司
股份总额的0.0032%。上述股份将于2025年1月16日上市流通。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
青岛银行A股上市后，完成股份登记托管手续且本次申请解除股份限售的股
东承诺，自青岛银行A股股票在证券交易所上市交易之日起至2025年1月15日（含
当日），不转让在青岛银行首次公开发行A股前已持有的青岛银行股份。
形。
情形，青岛银行也未违规为其提供担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
股份总额的 0.0032%。
单位：股
所持限售 本次解除 质押及司法冻结
序号 股东全称
股份数量 限售数量 股份数量合计
增资扩股产生，但由于股东无法取得联系，股东资料不全等历史原因未完成确权，因而未在中登公司办理
登记托管的股份。
所持限售 本次解除 质押及司法冻结
序号 股东全称
股份数量 限售数量 股份数量合计
合计 186,891 186,891 -
注：上表系截至 2025 年 1 月 3 日休市后的数据。
四、股本变动结构表
单位：股
项目 本次解禁前 变动增减（+，-） 本次解禁后
一、有限售条件股份 416,337,229 -186,891 416,150,338
二、无限售条件股份 5,404,017,495 +186,891 5,404,204,386
人民币普通股 3,112,072,021 +186,891 3,112,258,912
境外上市的外资股 2,291,945,474 - 2,291,945,474
三、股份总数 5,820,354,724 - 5,820,354,724
注：1.上表系截至 2025 年 1 月 3 日休市后的数据。
五、保荐机构核查意见
经核查，中信证券认为：青岛银行本次限售股份上市流通符合《深圳证券交
易所股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格遵守了相关法律
法规、履行了其在首次公开发行 A 股中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见
出具日，青岛银行关于本次限售股份相关信息披露真实、准确、完整。中信证券
对青岛银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于青岛银行股份有限公司首次公开
发行 A 股前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王 琛 彭 源
中信证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
