国信证券股份有限公司
关于深圳市沃特新材料股份有限公司持续督导
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：沃特股份
保荐代表人姓名：姚政 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：贺玉龙 联系电话：0755-82130833
现场检查人员姓名：姚政
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月26日-2024年12月27日
现场检查手段：
（1）现场查看上市公司的主要生产场所；
（2）查阅公司章程、三会文件和公司治理制度等文件，并列席了公司部分董事会和股东大
会。
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要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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文件和本所相关业务规则履行职责
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义务
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序和信息披露义务
现场检查手段：
查阅公司内控控制制度、内部审计相关制度、工作报告等文件。
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适用）
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门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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价报告（如适用）
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、合规的内控制度
现场检查手段：
（1）对上市公司相关人员进行访谈，了解信息披露相关制度的执行情况；
（2）查阅公司三会相关文件资料；
（3）查阅公司信息披露文件等相关制度，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记
录，以及已披露公告、财务报表等有关文件。
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露管理制度的相关规定
现场检查手段：
（1）对上市公司高级管理人员进行访谈，了解控股股东、实际控制人及其关联方是否占用
上市公司资金或其他资源情况；
（2）现场查看上市公司的主要经营场所；
（3）查阅公司关联交易、对外担保等相关内控制度文件；
（4）查阅公司定期报告及审计报告。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
现场检查手段：
（1）对上市公司相关人员进行访谈，了解募集资金使用情况；
（2）查阅募集资金专户银行对账单、三方监管协议 、大额募集资金划转的原始凭证及相关
合同等资料。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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否与招股说明书等相符
现场检查手段：
（1）对上市公司相关人员进行访谈；
（2）现场查看上市公司的主要经营场所；
（3）查阅公司财务报表、行业研究报告及同行业上市公司财务信息等文件。
现场检查手段：
查阅公司及股东作出的承诺函，查阅公司定期报告、临时报告等公告文件。
现场检查手段：
（1）对有关人员进行访谈，了解大额资金往来及重大投资情况；
（2）现场查看上市公司的主要管理场所；
（3）查阅现金分红制度、三会文件、对外投资制度等文件。
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险
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予以整改
无。
注：截至2024年6月30日，公司募投项目累计投资进度为44.47%。现场检查过程中，持续督
导小组针对公司募投项目进度进行了关注，包括查看募投项目建设情况、检查募集资金使用
台账和相关凭证，并对相关负责人进行了访谈。保荐人将持续关注上市公司募集资金使用情
况，并督促上市公司做好相关信息披露工作。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市沃特新材料股份有限公司
持续督导 2024 年定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
姚 政 贺玉龙
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