现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于南京北路智控科技股份有限公司
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》
（以下简称《保荐办法》）
和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律
法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为南京北路智控科技股份有限公司
（以下简称“北路智控”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐
机构，于 2024 年 12 月 27 日对北路智控 2024 年度有关情况进行了现场检查，报
告如下：
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：北路智控
保荐代表人姓名：陈晓锋 联系电话：025-83387757
保荐代表人姓名：钟超 联系电话：025-83388070
现场检查人员姓名：钟超、管升宏
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、三会会议记录、信息披露文件等相关文件
资料，对相关人员进行访谈。
√
会议资料是否保存完整
√
券交易所相关业务规则履行职责
√
义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，对相关人员进行访谈。
（如适用） √
现场检查报告
划和报告等（如适用）
√
现的重大问题等（如适用）
√
执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
（如适用）
√
年度内部审计工作计划（如适用）
√
内部审计工作报告（如适用）
√
适用）
√
内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司三会资料、信息披露文件等并核对相关基础材料、投资者关系活动记录表、重大
信息传递记录等文件资料，对相关人员进行访谈。
√
相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度；查阅与关联交易、对外担保相关的审批
文件以及支持性文件；对相关人员进行访谈。
√
司资金或者其他资源的制度
√
金或者其他资源的情形
√
义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金管理台账等资料，对相关人
员进行访谈等。
现场检查报告
√
换预先投入、改变实施地点等情形
动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承 √
诺期间进行风险投资
√（注）
书、募集说明书等相符
“矿山智能设备生产线建设项目”依托于公司 2 号生产楼和 3 号生产楼的建设，受公司施工场地的限制，
注：
为了最大限度减少对现有生产产能的影响，两栋生产楼需要分期建设，3 号生产楼交付后方可进行 2 号生产
楼的建设。受施工方复工复产延期的影响，建设进度滞后于原计划，导致进度有所延缓。结合该项目情况
和公司的未来发展规划，为更好地满足业务发展需要，保障募集资金使用效率，公司经审慎研究，决定对
“矿山智能设备生产线建设项目”计划进度进行调整，公司于 2023 年 4 月 7 日召开第一届董事会第二十一
次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目计划进度的议案》
，决定在
不改变“矿山智能设备生产线建设项目”募集资金投资规模及用途的情况下，将该项目投资截止期由 2024
年 2 月延期至 2025 年 12 月。
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业公司披露信息等材料，与相关人员进行访
谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员的承诺、公告等文件资料，查阅公司定期报告、临时报告等信
息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划等相关公告、资金往来凭证、重大合同等文件资料，对相关人员
进行访谈。
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，不存在需要进一步整改的事项。
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京北路智控科技股份有限
公司 2024 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
陈晓锋 钟 超
华泰联合证券有限责任公司(公章)
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