华创证券有限责任公司
关于江苏捷捷微电子股份有限公司
保荐机构名称：华创证券有限责任公司 被保荐公司简称：捷捷微电
保荐代表人姓名：杨锦雄 联系电话：0755-88309300
保荐代表人姓名：万静雯 联系电话：0755-88309300
现场检查人员姓名：万静雯
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 26 日-12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司三会材料、公司章程等制度，访谈等
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计的相关制度、内部审计部门出具的相关报告、
公司三会材料等
√
部门
√
部审计部门
√
审计部门提交的工作计划和报告等
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等
√
使用情况进行一次审计
√
向审计委员会提交一次年度内部审计工作计划
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告
√
内部控制评价报告
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、三会材料等、公告、巨潮资讯网站、
访谈等
进展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、相关财务报告，访谈等
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
√
露义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、公司三会材料、定期报告，访谈等
√
财等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
√
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告，访谈等
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告，访谈等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、三会材料、抽查公司大额资金的付款审批手续、
会计凭证、原始凭据等，访谈等
√
变化或者风险
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于江苏捷捷微电子股份有限公司
保荐代表人签字：
杨锦雄 万静雯
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