华创证券有限责任公司
关于江苏捷捷微电子股份有限公司
保荐机构名称:华创证券有限责任公司 被保荐公司简称:捷捷微电
保荐代表人姓名:杨锦雄 联系电话:0755-88309300
保荐代表人姓名:万静雯 联系电话:0755-88309300
现场检查人员姓名:万静雯
现场检查对应期间:2024 年度
现场检查时间:2024 年 12 月 26 日-12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:查阅公司三会材料、公司章程等制度,访谈等
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内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
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规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司内部审计的相关制度、内部审计部门出具的相关报告、
公司三会材料等
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部门
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部审计部门
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审计部门提交的工作计划和报告等
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审计工作进度、质量及发现的重大问题等
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等
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使用情况进行一次审计
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向审计委员会提交一次年度内部审计工作计划
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向审计委员会提交年度内部审计工作报告
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内部控制评价报告
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否建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司信息披露相关制度、三会材料等、公告、巨潮资讯网站、
访谈等
进展
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司信息披露管理制度的相关规定
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站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅公司相关制度、三会材料、相关财务报告,访谈等
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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披露义务
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露义务
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保债务等情形
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相应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅募集资金三方监管协议、公司三会材料、定期报告,访谈等
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财等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
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流动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间
进行风险投资
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资效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司定期报告,访谈等
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常
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司及股东的相关承诺、定期报告,访谈等
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司章程、三会材料、抽查公司大额资金的付款审批手续、
会计凭证、原始凭据等,访谈等
√
变化或者风险
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
(本页无正文,为《华创证券有限责任公司关于江苏捷捷微电子股份有限公司
保荐代表人签字:
杨锦雄 万静雯
华创证券有限责任公司
年 月 日