申港证券股份有限公司
关于
江苏博云塑业股份有限公司
保荐机构名称：申港证券股份有限公司 被保荐公司简称：江苏博云
保荐代表人姓名：牛丽芳 联系电话：021-20639666
保荐代表人姓名：佘飞飞 联系电话：021-20639666
现场检查人员姓名：牛丽芳
现场检查对应期间：2024 年
现场检查时间：2024 年 12 月 26 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：1、查阅公司章程和公司治理相关制度；2、查阅三会文件及相关
决议，核查其执行情况；3、查阅公司信息披露文件；4、对管理层进行访谈。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门出
具的工作报告等文件；2、查阅公司三会材料；3、与公司管理层进行访谈了解。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通
知、会议决议、会议记录等；2、查阅公司信息披露制度及信息披露文件；3、对
管理层进行访谈。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易、对外担保以及其他内部管理的相关制度；
进行访谈。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度；2、查阅募集资金三方监管协议；
集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司定期报告等资料；2、查阅同行业可比公司定期报告
等信息披露文件；3、对管理层进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司定期报告、临时公告等资料；2、查阅公司股东出具
的相关承诺，核查相关承诺的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、检查执行情况；2、查阅公司大额
合同、大额资金往来和支付凭证。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申港证券股份有限公司关于江苏博云塑业股份有限公司 2024
年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
牛丽芳 佘飞飞
申港证券股份有限公司
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