招商证券股份有限公司
关于山东赫达集团股份有限公司
保荐人名称:招商证券股份有限公司 被保荐公司简称:山东赫达
保荐代表人姓名:葛麒 联系电话:0755-83081312
保荐代表人姓名:罗磊 联系电话:0755-83081312
现场检查人员姓名:葛麒、李昱燊
现场检查对应期间:2024年度
现场检查时间:2024年12月26日-27日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:查阅公司现行章程、三会规则和各项内部控制制度;查阅、复核公司
三会文件以及其他公告内容;查看公司及重要子公司主要生产、经营场所;访谈公司
董事会秘书,了解公司治理情况和各项制度文件的执行情况;了解公司与关联企业在
人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形;核查是否存在同
业竞争和显失公平的关联交易等情况。
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等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
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职责
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露义务
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程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:取得并查阅公司章程、内部审计制度和其他内部控制制度,了解内部
审计部门设立情况和人员资料;查阅内部审计部门出具的内部审计计划、内部审计工
作报告等文件,核查公司内控制度实施情况。
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适用)
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计部门(如适用)
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门提交的工作计划和报告等(如适用)
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进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如 √
适用)
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进行一次审计(如适用)
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员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
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员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
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制评价报告(如适用)
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了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:取得并查阅公司信息披露制度和重大事项报告制度;查阅公司三会资
料、投资者关系活动记录表和其他披露的公告内容;查阅公司于深交所互动易网站刊
载的资料;访谈公司董事会秘书,取得内幕信息知情人名单。
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披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:取得并查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度、对外投资管
理制度等内部规章制度,核查关联交易相关审议程序和信息披露文件;取得公司关联
方清单、关联交易明细,关注关联交易内容的真实性和价格的公允性;访谈公司董事
会秘书,了解公司关联交易、对外担保的合法合规情况和相关管理制度的执行情况。
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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等情形
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审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:取得并查阅公司募集资金管理制度以及募集资金使用相关的三会文
件;查阅募集资金监管协议、募集资金专户的银行对账单、募集资金使用明细表等资
料,抽查募集资金使用相关合同、支付凭证等材料;现场查看募投项目建设情况;访
谈公司董事会秘书、财务总监,了解募集资金使用情况及计划。
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充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司披露的定期报告;访谈公司董事会秘书、财务总监,了解公
司财务状况;查阅同行业上市公司的定期报告并进行对比分析。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站相关公告内容;访谈公司
董事会秘书,了解公司及股东承诺履行情况。
(八)其他重要事项
现场检查手段:取得并查阅公司分红相关制度和三会文件、公司对外投资管理制度;
取得并核查公司重大投资、重大合同、大额资金往来等事项的合同、凭证、审议文
件、信息披露公告等资料;查看公司及重要子公司生产经营场所,访谈公司董事会秘
书、财务总监,了解公司生产经营环境情况。
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风险
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求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
(以下无正文)
(本页无正文,为《招商证券股份有限公司关于山东赫达集团股份有限公司2024年
度持续督导现场检查报告》之签章页)
保荐代表人:
葛 麒 罗 磊
招商证券股份有限公司
年 月 日