民生证券股份有限公司
关于安徽拓山重工股份有限公司
持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：拓山重工
保荐代表人姓名：周刚 联系电话：18116190899
保荐代表人姓名：梁安定 联系电话：13122882576
现场检查人员姓名：梁安定
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月27日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司实控人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
（三）核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、公司治理制度等文件；
（四）查阅公司章程和各项规章制度。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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范性文件和交易所相关业务规则履行职责
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披露义务
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应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划和报告；
（二）查阅公司内部控制评价报告；
（三）查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。
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适用）
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审计部门（如适用）
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用）
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部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
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况进行一次审计（如适用）
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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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制评价报告（如适用）
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完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况
是否一致；
（二）查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；
（三）与公司董事会办公室相关人员进行沟通，了解公司信息披露相关制度的执行情
况。
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息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际情况一致；
（二）查阅公司提供的关联方清单，结合财务报表、大额资金往来等核查是否存在遗
漏的关联交易事项；
（三）向有关人员了解公司对外担保情况。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
（二）查阅募集资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；
（三）查阅公司定期报告，现场查看募集资金投资项目实施情况。
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形
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）查阅公司披露的定期报告、检查部分会计科目对应的合同、原始凭证等；
（二）查阅同行业公司公开披露文件、行业研究报告，并与公司进行对比分析，初步
分析公司业绩变动的原因及合理性。
（三）与公司相关人员进行沟通，进一步了解行业发展情况、公司业绩变动原因、公
司可能面临的风险及应对措施等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（二）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（二）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。
√
者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于安徽拓山重工股份有限公
司持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
周刚 梁安定
民生证券股份有限公司
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