五矿证券有限公司
关于深圳市致尚科技股份有限公司
保荐机构名称：五矿证券有限公司 被保荐公司简称：致尚科技
保荐代表人姓名：温波 联系电话：0755-23375555
保荐代表人姓名：宋平 联系电话：0755-23375555
现场检查人员姓名：宋平、温波、刘敏、李邦国
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、
会议记录、签到表、公告等；
（2）与公司相关人员进行沟通了解；
（3）查阅公司章程及各项规章制度；
（4）查阅公司信息披露文件。
?
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
?
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
?注 1
息披露义务
?
相应程序和信息披露义务
注 1:2024 年 5 月，上市公司监事计贻柳因退休离任，选举童育英为上市公司监事。
其余人员保持不变。上述人员变动对上市公司日常经营管理不会造成不利影响，不属于重大变化，上市公
司已履行了相应程序和信息披露义务。
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计的相关制度；
（2）查看公司工作报告及相关资料；
（3）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；
（4）与公司相关人员进行沟通了解。
?
门（如适用）
?
部审计部门（如适用）
?
用）
?
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
?
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 ?
题等（如适用）
?
情况进行一次审计（如适用）
?
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
?
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
?
部控制评价报告（如适用）
?
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（2）查阅公司信息披露相关制度、信息披露公告、传递及审核相关资料；
（3）查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；
（4）与公司相关人员进行沟通了解。
?
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1） 查阅公司相关制度、三会材料、相关财务报告；
（2） 查阅公司信息披露文件；
（3） 与公司相关人员进行沟通了解。
?
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
?
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
?
义务
?
务
债务等情形
?
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议等；
（3）现场查阅募集资金专户银行对账单，查阅募集资金日记账，抽查募集资金
大额支付凭证及原始凭证；查阅使用募集资金置换、进行现金管理的相关凭证、
合同等资料；
（4）与公司人员进行沟通，了解募集资金使用的具体进展及合规情况；
（5）查阅募集资金使用相关公告文件。
?
情形
?
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
?
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
?
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司业绩方面的材料；
（2）分析财务报表及重大会计事项；
（3）与公司相关人员进行沟通。
注 2：根据公司 2024 年三季度报告， 2024 年 1-9 月，上市公司营业收入 72,568.61 万元，同比上升 95.51%，
上市公司净利润 10,201.98 万元，同比上升 81.43%，上市公司扣除非经常性损益后的归属母公司股东净利润
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；查阅公司关于承诺履行情况的公告；
核查公司有关承诺事项的履行情况等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，核查公司现金分红的执行
情况；查阅公司定期报告及“三会”资料等；与公司相关人员进行沟通等
?
或者风险
?
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
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