招商证券股份有限公司
关于四川省自贡运输机械集团股份有限公司持续督导
保荐人名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：运机集团
保荐代表人姓名：王志鹏 联系电话：0755-83081312
保荐代表人姓名：孙静 联系电话：0755-83081309
现场检查人员姓名：王志鹏、袁天野
现场检查对应期间：2024年1月至2024年12月
现场检查时间： 2024年12月18日-2024年12月30日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；
（2）查阅公司三会资料；
（3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；
（4）询问公司高级管理人员；
（5）于募投项目现场查看项目情况。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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行职责
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披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；
（2）查阅审计委员会相关文件；
（3）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（4）查阅公司相关内控制度。
√
适用）
√
审计部门（如适用）
√
用）
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部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
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况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）访谈上市公司管理层及有关人员；
（2）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；
（3）查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅三会会议资料；
（2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；
（3）查阅公司相关内控制度。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度；
（2）检查募集资金账户以及银行对账单和对应合同、单据等原始资料；
（3）查阅公司与募投项目进展、募集资金使用相关三会资料。
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形
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1） 查阅公司披露的定期报告资料，了解业绩波动情况；
（2） 查阅同行业上市公司定期报告、与公司进行对比分析，了解公司业绩变化的原
因；
（3） 与公司管理层进行访谈交流，了解公司业绩增长的原因。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）询问公司高管及股东；
（2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）访谈上市公司管理层及有关人员；
（2）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资金往来等其他重
要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料；
（3）查阅公司公告、三会记录、公司内控制度，现场查看了公司经营场所等。
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者风险
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要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页以下无正文）
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