现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于南京商络电子股份有限公司 2024 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为南京商络电子股份有限公司（以下简称“商络电子”或“公
司”）首次公开发行股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的
保荐人，于 2024 年 12 月 30 日对商络电子 2024 年有关情况进行了现场检查，报
告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：商络电子
保荐代表人姓名：徐文 联系电话：025-83387711
保荐代表人姓名：陈嘉 联系电话：025-83387711
现场检查人员姓名：徐文、陈颖
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：察看上市公司的主要经营管理场所；查阅公司章程、公司的业务规章制度
及三会文件等；查阅公司报告期内的信息披露文件。
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关董事会文件、内部审计制度、内控评价报告等。
现场检查报告
√
适用）
√
部门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。
√
露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》等制度；查阅三会会议资料
等；查阅定期报告及审阅报告。
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
现场检查报告
√
情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金三方监管协议；查阅公司募集
资金账户对账单等。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司定期报告。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员作出的承诺；查阅公司定期报告、临时公告等
材料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金
支付记录及相关凭证；与公司相关人员进行沟通了解相关情况。
现场检查报告
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京商络电子股份有限公司
保荐代表人(签名)：
徐文 陈嘉
华泰联合证券有限责任公司
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