现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于江苏华兰药用新材料股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责
任公司（以下简称“保荐机构”）作为江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下
简称“华兰股份”“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，认
真履行保荐机构职责，于 2024 年 12 月 27 日对江苏华兰药用新材料股份有限公
司 2024 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华兰股份
保荐代表人姓名：米耀 联系电话：021-38966911
保荐代表人姓名：邹晓东 联系电话：021-38966927
现场检查人员姓名：邹晓东
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1.查阅公司工商登记文件、公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件
及相关决议，核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件、公告文件；4.核查
控股股东、实际控制人是否发生变动情况及其对外投资情况
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√（详情
参阅本项
息披露义务
注释）
√
相应程序和信息披露义务
注：公司副总经理李华女士基于个人职业发展规划原因于 2024 年 3 月 1 日起辞去公司副总
经理职务，公司副总经理 PHONG SIEW MING DANIEL（冯少明）先生基于个人职业发展规划
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原因于 2024 年 3 月 9 日起辞去公司副总经理职务，上述变动情形不会影响公司生产经营和
管理的正常运行，不认定为董监高发生重大变化。上述事项已在公告中披露相关情形。
（二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.查阅审
计委员会文件；4.向公司内审人员了解公司内部控制的有效性
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会议
决议等
√
展
√
信息披露管理制度的相关规定
√
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：核查公司有关关联交易、对外担保方面的制度的建立与执行情况
现场检查报告
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√（详情
参阅本项
义务
注释）
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
注：公司为全资子公司重庆市涪陵三海兰陵有限责任公司、江苏华杨医疗科技有限公司、重
庆渡澄贸易有限公司申请综合授信或日常经营需要提供担保，提供担保的形式为信用担保、
抵押担保、质押担保等多种担保方式。上述事项已经公司第五届董事会第二十四次会议及第
五届监事会第二十一次会议审议通过，本事项在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会
审议。上述事项已在公告中披露相关情形。
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.取得募集资金专用账户银行对账单等资料，查看募集资金专用账户资金使
用情况；2.核查是否存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置
换预先投入、改变实施地点等情况；3.查阅签订的募集资金三方监管协议；4.实地走访募投
项目建设现场，核查募集资金使用与已披露情况是否一致；5.查阅募投项目延期的相关审议
决议文件
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
√（详情
参阅本项
效益是否与招股说明书等相符
注释）
注：募集资金使用与已披露情况一致，项目已进行延期，具体情况如下：
公司根据市场环境和募集资金投资项目当前实际建设进度，经审慎研究后，决定在保持募集
资金投资项目实施主体、实施方式、投资总额不发生变更的前提下，将部分募集资金投资项
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目建设进度予以延期：（1）“自动化、智能化工厂改造项目”达到预定可使用状态日期延长
至 2026 年 12 月；（2）“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期延长至 2025 年 6 月；
（3）“扩大预充式医用包装材料产能项目”达到预定可使用状态日期延长至 2026 年 12 月。
上述事项已履行必要的审议程序。
保荐机构将持续关注公司募集资金使用和募投项目建设情况，督促上市公司及时履行信息披
露义务。
（六）业绩情况
现场检查手段：1.与管理层沟通，了解公司经营基本情况和重大变动及披露情况；2.查阅重
要商务合同、公司财务报表；3、查阅同行业可比公司公告
√（详情
注 1）
√（详情
注 2）
注 1：公司第三季度营业收入同比下降 6.82%，净利润同比下降 41.51%，主要系受行业、客
户需求变化的短期影响，收入有所波动；募投项目设备设施逐步投入生产使用，折旧增加；
闲置募集资金逐步减少，现金管理收益降低；收到的政府补贴资金减少；股权激励相关费用
等因素影响。
保荐机构将持续关注公司业绩情况，督促上市公司及时履行信息披露义务。
注 2：上市公司中与公司存在业务重合的企业未在定期报告中单独披露公司同类产品的具体
业绩情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及相关股东做出的承诺，并检查履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.向公司高级管理人员了解公司经营情况；2.查阅大额资金支付审批程序执
行记录
√
化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
除上述已说明情况外，未发现其他问题。
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏华兰药用新材料股份有
限公司 2024 年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名： _________________
米 耀 邹晓东
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