现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于广州万孚生物技术股份有限公司
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称“万孚生物”
或“公司”）2020 年度向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导阶段的保荐
机构、2022 年度创业板向特定对象发行股票的保荐机构，于 2024 年 12 月 26 日
至 12 月 27 日对万孚生物 2024 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司：万孚生物
保荐代表人姓名：沈钟杰 联系电话：010-56839400
保荐代表人姓名：丁明明 联系电话：010-56839400
现场检查人员姓名：沈钟杰、毕成
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 26 日—2024 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签
名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核
查。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√（注）
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和
报告、内控评价报告及其他内控制度。
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√
用）
√
部门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程
序、信息公告。
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
现场检查报告
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：取得公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件。持续取得募集
资金台账，查阅募集资金使用情况。取得募集资金存放三方协议及相关的会议审批文件，取
得募集 资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料；了解募集资
金使用的具体方向及合规情况。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；搜索行
业数据，进行比较分析。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项。
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、复制有关三会文件、
公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告。
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控制、信息披
露、募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深
现场检查报告
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》中所指定的需要汇报的事项。
保荐机构将继续关注公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、募集资金使
用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况等方面的事项，督促公司做
好信息披露工作。
注：2024 年 6 月 14 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了关
于董事会及监事会换届选举的相关议案。李文美、何小维不再担任董事，陈锦棋
不再担任独立董事，吴翠玲不再担任监事会主席，上述人员变动属于公司董事会
及监事会的正常换届，不属于重大变化，公司已履行了相应审批程序和信息披露
义务。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于广州万孚生物技术股份有限
公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
丁明明 沈钟杰
华泰联合证券有限责任公司
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