国信证券股份有限公司
关于广东德联集团股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：德联集团
保荐代表人姓名：杨家林 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：周浩 联系电话：0755-82130833
现场检查人员姓名：杨家林、周浩
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司
的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复
制等。
是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
则履行职责
不适用
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司
的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复
制等。
是
门（如适用）
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是 （ 2025
年 2 月底
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
前提交）
是 （ 2024
部控制评价报告（如适用） 告披露前
提交）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：将公司已披露的公告与实际情况进行对比；对上市公司董事、监事、高级管
理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原
始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制；查看公司在深交所报备的文件等。
是
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关财务报
表、原始凭证、有关制度文件及其他资料或客观状况进行查阅、复制；访谈公司的控股股东、
实际控制人。
是
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
不适用
务
不适用
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看公司的主
要生产、经营场所；走访公司募投项目实施地，察看募集资金项目实施情况；对有关文件、
原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、拍照；查阅、复制公司募集资金账户对账
单等。
是
情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
是
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司
的主要生产、经营、管理场所；检查对上市公司损益影响重大的业务合同的执行情况及款项
收付凭证等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及
客观状况进行查阅；对上市公司的控股股东、实际控制人进行访谈等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件、
原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制等。
是
或者风险
不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于广东德联集团股份有限公司 2024
年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ _____________
杨家林 周 浩
国信证券股份有限公司
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