国泰君安证券股份有限公司
关于北京中石伟业科技股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：中石科技
保荐代表人姓名：周丽涛 联系电话：021-38565656
保荐代表人姓名：嵇坤 联系电话：021-38031849
现场检查人员姓名：嵇坤、马经纬
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 26 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东大会、
董事会、监事会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委员会的履职记录；取得公司
最新组织结构图等
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员及审计委员
会人员构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告、内部控制评价报告、内部审
计部门关于募集资金的存放与使用相关工作记录等
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度；核查信
息披露文件、备查文件及投资者关系活动记录表，核对文件内容与公司的实际情况
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关
规定；核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等，抽查被担保方财务报
表等文件
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金相关的信息披露文件；对上市公司有关人员进行访谈；查阅公
司募集资金银行对账单、明细账、记账凭证、三方监管协议等资料；查阅会计师、董事会对
募集资金使用的专项报告；查阅募集资金专户对账单，就募投项目进度、投资效益等与相关
人员沟通
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
益是否与招股说明书等相符 1）
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；获取有关财务资料，查阅公司公告；搜索行
业数据，进行比较分析
√（注
√（注
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、复制有关三会文件、
公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
注 1：2024 年 12 月 26 日，公司第四届董事会第十八次会议以及第四届监事会第十八次会议
审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将募投项目“5G 高效散热模组
建设项目”达到预定可使用状态的时间由 2024 年 12 月 31 日延期至 2025 年 12 月 31 日。保
荐人及保荐代表人将持续关注公司募投项目情况，督促公司及时披露相关信息。
注 2：2024 年 1-9 月，公司实现营业收入 109,601.00 万元、扣非后归属母公司股东的净利润
得益于消费电子行业市场需求回暖，主要大客户春季新款终端产品散热材料用量提升、公司
新项目放量，带动公司供货产品结构得到优化；同时，公司持续推进精益生产和工艺改善等
降本增效措施，实现毛利率修复。2024 年 1-9 月，公司综合毛利率为 30.76%，与去年同期
相比提升 6.35 个百分点，综合毛利率显著提升。
特此报告。
（以下无正文）
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