东吴证券股份有限公司
关于宁波索宝蛋白科技股份有限公司 2024 年度持续督导
工作现场检查报告
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐人”）作为宁波索
宝蛋白科技股份有限公司（以下简称“索宝蛋白”）首次公开发行股票并在主
板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等国家有关法律、法规和规
范性文件的要求，本着审慎和勤勉尽责的原则，对 2024 年度的规范运作情况进
行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐人
东吴证券股份有限公司
（二）保荐代表人
庞家兴、祁俊伟
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
庞家兴、祁俊伟、段钧脐
（五）现场检查内容
公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资
金使用情况、关联交易、对外担保及重大对外投资情况、公司经营状况以及承
诺履行情况等。
（六）现场检查手段
会文件、关联交易、对外担保及重大对外投资等相关资料；
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
保荐人查阅了公司的公司章程、股东大会和董事会议事规则，收集了股东
大会、董事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅
了公司其他内控制度。
经核查，保荐人认为：本持续督导期间内，公司的公司章程和公司治理制
度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事和高级管理人员能够按照
有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。
（二）信息披露情况
保荐人对公司股东大会和董事会文件、会议记录进行检查，并通过与指定
网络披露的相关信息进行对比和分析。
经核查，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司信息披露不存在虚假记
载、误导性陈述和重大遗漏，符合相关法律法规的规定。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
保荐人对公司有关人员进行访谈，查阅相关制度性文件、相关会议记录等，
了解公司与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来等情况。
经核查，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司资产完整，人员、机构、
业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
保荐人查阅了公司募集资金监管协议、银行对账单、募投项目台账、使用
明细台账及资金支付凭证等相关支持性文件，核查与募集资金使用相关的会议
记录及公告。
经核查，保荐人认为：本持续督导期间，上市公司按照募集资金管理制度
对募集资金的存放与使用进行管理，募集资金专户监管协议已得到有效执行，
公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行
审议程序擅自变更募集资金用途等情形。此外，公司“3 万吨大豆组织拉丝蛋白
生产线建设项目”、“5000 吨大豆颗粒蛋白生产线建设项目” 搁置时间超过一
年，截止本报告出具日，公司已对以上项目的可行性、预计收益等重新进行论
证，决定继续实施该项目。保荐人后续将跟踪相关项目的进展情况，督促公司
履行相应的信息披露义务。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
保荐人查阅了公司董事会、股东大会关于关联交易、对外担保、重大对外
投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，对公司相关
人员进行访谈，了解公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。
经核查，保荐人认为：本持续督导期间公司已经建立了较为完善的关联交
易、对外担保和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外投资方
面不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。
（六）经营状况
保荐人通过查阅公司财务报告和经营数据，并查阅所涉及相关行业的研究
报告，同时与公司相关人员沟通交流，了解近期行业和市场变化情况以及公司
经营情况。
经核查，保荐人认为，本持续督导期间公司经营模式、经营环境未发生重
大变化，公司经营管理状况正常。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上
海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司法人治理
结构，及时履行信息披露义务。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现公司存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应
当向中国证监会和证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐人持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。本次现
场检查为保荐人独立进行，未安排其他中介机构配合工作。
六、本次现场检查的结论
保荐人按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
的有关要求，对索宝蛋白认真履行了持续督导职责。经现场检查，保荐人认为：
本持续督导期间，索宝蛋白在公司治理、内控制度、信息披露、独立性、与关
联方的资金往来及关联交易、募集资金使用、对外担保、重大对外投资、经营
状况等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—
—持续督导》《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。
（以下无正文）
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