中信建投证券股份有限公司
关于兰州银行股份有限公司 2024 年定期现场检查报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：兰州银行
保荐代表人姓名：曾琨杰 联系电话：010-85130366
保荐代表人姓名：田 斌 联系电话：010-65608434
现场检查人员姓名：曾琨杰、田文明
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 12 月 23 日-2024 年 12 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）察看现场；（2）取得公司最新公司章程、三会会议资料、及
相关管理制度等；（3）查阅公司信息披露文件；（4）与有关人员进行访谈。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
履行职责
是
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司内控制度、审计部门工作报告等相关文件；（2）查
阅审计与风险控制委员会相关会议资料；（3）查阅董事会关于内部控制自我评价
报告及审计机构出具的内部控制鉴证报告；（4）与公司内部审计人员进行沟通，
了解公司内控情况。
是
门（如适用）
不适用
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
不适用
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露文件；（2）查阅公司信息披露管理相关制
度文件；（3）通过互联网检索深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公
司的相关报道；（4）与有关人员进行访谈。
是
信息披露管理制度的相关规定
是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易、对外担保等方面的管理制度文件；（2）
查阅公司信息披露文件及相关决议，核查公司关联交易、对外担保情况；（3）对
有关人员进行访谈。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
不适用
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
是
务
是
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段： （1）查阅公司募集资金管理制度、募集资金监管协议等资料；
（2）
查阅公司募集资金专户银行对账单及销户资料；（3）查阅会计师、董事会对募集
资金使用情况出具的专项报告，以及公司募集资金使用相关的信息披露文件、“三
会”文件等；（4）与相关人员进行访谈。
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告，了解业绩变动情况；（2）查阅同行业公
司公开披露文件、行业研究报告，并与公司进行对比分析，初步分析公司业绩变
动的原因及合理性；（3）与公司相关人员进行沟通，进一步了解行业发展情况、
公司业绩变动原因、公司可能面临的风险及应对措施等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司及股东作出的相关承诺文件；（2）查阅公司信息披
露文件，核查公司及股东承诺履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；（2）
查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；（3）查阅行业研究报告，
并与公司相关人员进行沟通，了解公司内外部经营环境变化情况。
是
或者风险
是
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于兰州银行股份有限公司
保荐代表人签名：
曾琨杰 田斌
中信建投证券股份有限公司
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