广发证券股份有限公司
关于山东高速路桥集团股份有限公司
保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：山东路桥
保荐代表人姓名：马东平 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：易达安 联系电话：020-66338888
现场检查人员姓名：马东平、王可蔚
现场检查对应期间：2024 年 1 月至 12 月
现场检查时间：2024 年 12 月 16 日至 2024 年 12 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅了公司治理制度、公司章程、“三会”资料、信息披露文件，对相关高管进行访
谈，察看公司的主要生产、经营、管理场所，对公司及其关联方进行了网络检索等
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是否齐备，会议资料是否保存完整
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息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查看了公司的内部审计制度及相关的内控制度，检查审计委员会会议文件、内部审计
部门提交的工作计划、报告及专项文件等
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（如适用）
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的工作计划和报告等（如适用）
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质量及发现的重大问题等（如适用）
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计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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次审计（如适用）
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交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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交年度内部审计工作报告（如适用）
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报告（如适用）
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司“三会”资料；查阅公司信息披露
公告、传递及审核相关资料；访谈公司高级管理人员；查询深交所网站等
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅了公司关联交易管理制度，与公司高管进行访谈沟通，查阅关联交易审议程序
文件、信息披露资料及关联交易合同，对大额资金进行抽查。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
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序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查看了募集资金专户银行流水、募集资金使用台账，募投项目建设合同台账并进行
了穿行测试，查看募集资金使用相关的“三会”及信息披露文件，访谈了公司高级管理人员。
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资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况：
现场检查手段：查看了财务报告等资料，与公司相关人员进行沟通，查阅同行业业绩情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料，核查公司有关承诺事项的履行情况等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司现金分红制度、检查执行情况；了解公司大额资金往来和重大合同执行情
况，并随机抽取相关业务的合同文件及资金往来凭证等，对公司及其关联方进行了网络检索。
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整改
二、现场检查发现的问题及说明
业园建设 PPP 项目”、“S242 临商线聊城绕城段改建工程项目 ”、“S246 临邹线聊城绕城段改
建工程项目”、“莱阳市东部城区基础设施建设 PPP 项目”为政府投资建设项目，公司为项目施
工方，项目建设进度主要取决于业主方的政策，受宏观经济、市场环境变化及工程施工过程中的
外部因素影响，项目实施进度不及预期，仍在建设中。保荐机构已提请公司与业主方充分沟通，
积极推进募投项目建设，合理使用募集资金，及时履行信息披露义务。
诺》，详见公司于 2021 年 12 月 24 日披露的《关于山东高速集团有限公司避免同业竞争承诺的
公告》。截至本报告出具日，山高交建已过户登记至山东路桥；日照建设已与山东路桥下属子公
司签署股权转让协议，准备办理过户登记手续；港通建设正在进行审计评估工作，待相关工作完
成后，公司将根据进展情况履行审议程序。保荐机构已提请公司和控股股东积极推进日照建设和
港通建设收购工作，及时履行信息披露义务。
（此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于山东高速路桥集团股份有限
公司 2024 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：_____________ _____________
马东平 易达安
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